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证券市场基本法律法规每日一练(1.21)

证券市场基本法律法规试题你做了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来做一下每日一练吧,更多试题、考点以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规每日一练(1.21) 1.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人 2.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。 A.中国证券业协会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.中国人民银行 3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.代办股份转让系统 D.证券账户、结算账户的设立和管理 4.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 5.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。 A.10% B.15% C.20% D.25% 6.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民... [ 查看全文 ]

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2016证券市场基本法律法规第一章重点(5)

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2016证券市场基本法律法规第一章考点(4)

证券市场基本法律法规第一章重点你掌握了吗?想知道第一章重点有哪些吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规第一章考点(4):证券账户的管理 投资者通过证券账户持有证券,证券账户用于记录投资者持有证券的余额及其变动情况。 证券应当记录在证券持有人本人的证券账户内,但依据法律、行政法规和巾国证监会的规定,证券记录在...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规第一章重点(3)

证券市场基本法律法规第一章重点你掌握了吗?想知道第一章重点有哪些吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规第一章重点(3) 《期货交易管理条例》第十七条至第二十三条规定,期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理 机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规第一章重点(2)

证券市场基本法律法规第一章重点你掌握了吗?想知道第一章重点有哪些吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规第一章重点(2) 《中华人民共和国公司法》第一百七十三条规定:公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起十日内通知债权人,并于三十日内在报纸上公告。债权人...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规第一章重点(1)

证券市场基本法律法规第一章重点你掌握了吗?想知道第一章重点有哪些吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 2016证券市场基本法律法规第一章重点(1) 《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百零六条规定: 违反本法规定,虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的,由公司登记机关责令改正,对虚报注册资本的...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:融资融券业务资格条件

证券市场基本法律法规重点证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备下列条件: (1)经营证券经纪业务已满3年。 (2)公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:融资融券管理原则

证券市场基本法律法规考点融资融券业务管理的基本原则你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:融资融券业务管理的基本原则 开展融资融券业务试点的证券公司(以下简称“证券公司”)从事融资融券业务应遵守以下原则: (1)合法合规原则。证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:境内外投资监管规定

证券市场基本法律法规考点合格境外机构投资者境内外证券投资的相关监管规定你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:合格境外机构投资者境内外证券投资的相关监管规定 (一)合格境外机构投资者境内证券投资的监管规定 中国证监会和国家外汇局依法可以要求合格投资者、托管人、证券公司等机构提供合格投资者的有关资料,...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考点:违反有关规定法律责任

证券市场基本法律法规考点资产管理业务违反有关规定的法律责任你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试考点:资产管理业务违反有关规定的法律责任 中国证监会及其派出机构对证券公司和资产托管机构从事客户资产管理业务的情况,进行定期或者不定期的检查,证券公司和资产托管机构应当予以配合。 证券公司、资产托管机构的高级...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规重点:资产管理业务监管措施

证券市场基本法律法规重点监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来熟悉考试考点吧,更多考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道。 证券市场基本法律法规考试重点:监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求 1.证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度,定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 ...[ 查看全文 ]
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