2016金融市场基础知识重点:证券投资咨询机构管理
2016证券从业资格考试新增金融市场基础知识科目,金融市场基础知识知识第二章第三节的考点“对证券、期货投资咨询机构的管理”你掌握了吗?跟着出国留学网证券从业资格考试频道来看一下吧,更多证券从业资格考试考点、试题以及考试资讯请持续关注本频道的更新。 2016金融市场基础知识重点:证券投资咨询机构管理 对证券、期货投资咨询机构的管理 中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得中国证监会的业务许可。从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守有关法律、法规和中国证监会的有关规定,遵循客观、公正和诚实信用的原则。 (一)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构具备的条件 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件: (1)分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。 (2)有100万元人民币以上的注册资本。 (3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。 (4)有公司章程。 (5)有健全的内部管理制度。 (6... [ 查看全文 ]2016金融市场基础知识重点:证券投资咨询机构管理的相关文章