证券从业资格考试题《证券市场基本法律法规》特训题
在证券从业资格考试之前来我们栏目做下练习，出国留学网证券从业栏目为大家收集了大量证券资格考试的习题，更多证券从业资格考试试题请关注本栏目。 单项选择题 第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 A.1 B.3 C.5 D.10 参考答案：C 解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。 第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。 A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组 B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更 C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符 D.首次公开发行证券上市当年即亏损 参考答案：D 解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。 A.操纵市场行为 B.... [ 查看全文 ]证券从业资格考试题《证券市场基本法律法规》特训题的相关文章
