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2016年证券市场基本法律法规模拟试题三

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不行、错选均不得分) 1.召开基金份额持有人大会,至少应当有代表()以上基金份额的持有人参加。 A.70% B.50% C.30% D.10% 2.证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的()。 A.25% B.30% C.35% D.40% 3.下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是()。 A.对会员单位的自律管理 B.对从业人员的自律管理 C.代办股份转让系统 D.证券账户、结算账户的设立和管理 4.一般来说,涉及证券市场的部门规章及规范性文件由()制定。 A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国保监会 D.国务院 5.《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。 A.10% B.15% C.20% D.25% 6.《中华人民共和国公司法》规定,有限责任公司经营规模较大的,设立监事会,其成员()。 A.必须多于2人 B.不得少于2人 C.必须多于3人 D.不得少于3人 7.《中华人民共和国刑法》规定,公... [ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规模拟试题三的相关文章

2016年证券市场基本法律法规模拟试题二

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。 一、单项选择题(每小题备选答案中只有~项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 A.15 B.20 C.30 D.45 2.已经取得证券业执业证书的人员,连续()年不在...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规模拟试题一

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。 单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.涉及证券市场的法律、法规分为四个层次,第二个层次是由()制定并颁布的行政法规。 A.全国人民代表大会 B.国务院 C.全国人民代表大会常务委员会 D.证券监管部门 2.中国证监会按照()授...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规考前练习题汇总

小编为大家收集了2016证券从业考试基本法律法规的练习题,具体内容请看文章正文部分,想要更多的相关资讯请关注出国留学网证券从业栏目。 2016证券从业考试基本法律法规考前练习题汇总 2016证券从业考试基本法律法规考前练习题一 ...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规考前习题(三)

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 81.客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、央行票据、()、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。 Ⅰ.证券投资基金份额Ⅱ.集合资产管理计划份额 Ⅲ.资产支持证券Ⅳ.短期融资券 A.ⅠⅡⅢ B.ⅠⅡⅣ C.ⅠⅢⅣ D.ⅠⅡⅢⅣ 82.下列情形...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规考前习题二

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 61.下列关于证券公司分支机构的说法,正确的有()。 Ⅰ.相互之间存在控制关系的,在任何情况下均不得经营相同的证券业务 Ⅱ.证券公司不得与他人合资经营管理分支机构 Ⅲ.证券公司可以将分支机构委托给他人经营管理 Ⅳ.证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规模拟试题

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 一、选择题(共20题。每题1分,共20分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、 错选均不得分) 21.下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中,说法正确的是()。 A.责令依法处理非法持有的证券 B.没收全部财产 C.没有违法所得的,处以2万元的罚金...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规全真测试题

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 一、选择题(共20题。每题1分,共20分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、 错选均不得分) 1.有限责任公司的经理对()负责。 A.董事会 B.股东会 C.职工代表 D.监事会 2.下列选项中,说法正确的是()。 A.擅自发行企业债券,数额巨大、后果...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规备考练习题四

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 81.下列关于变相公开发行证券应承担的法律责任的说法中,正确的有()。 Ⅰ.退还所募资金并加算银行同期存款利息,赔偿投资者的间接损失 Ⅱ.处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款 Ⅲ.由依法履行监督管理职责的机构自行取缔变相公开发行证券设立的公司 Ⅳ.对直接...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规备考习题三

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 61.证券公司申请融资融券业务,应当具备的条件有()。 Ⅰ.具有证券经纪业务资格 Ⅱ.公司治理健全,内部控制有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅳ.客户资产安全、完整,客户交易结算资金...[ 查看全文 ]

2016证券从业考试基本法律法规备考习题二

今天小编带大家做做证券从业基本法律法规的练习题吧,希望能帮助大家提高成绩,更多的证券从业练习题及最新资讯请关注我们出国留学网证券从业栏目。 一、选择题(共10题,每题1分,共10分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、 错选均不得分) 41.以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。 A.10% B.20% C.35% D.45% 42.下列关于要约收购的...[ 查看全文 ]
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