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2016证券从业金融市场基础知识考点:证券公司的相关文章推荐

2016证券从业金融市场基础知识考点:证券公司

证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:证券公司”希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:证券公司 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。《中华人民共和国证券法》规定,证券公司的主要业务包括;证券经纪业务,证券投资咨询业务,与证券交易,证券投资活动有关的财务顾问业务,证券承销和保荐业务,证券自营业务,证券资产管理业务及其他证券业务。 我国证券公司的监管职务及具体要求 目前,我国证券公司监管职务包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控和预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 1.以诚信与资质为标准的市场准入制度 建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准入制度,通过行政许可把好准入关;防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等... [ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识考点:证券公司的相关文章

金融市场基础知识考点:中国多层资本市场建设

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识考点:中国多层资本市场建设”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 金融市场基础知识考点:中国多层资本市场建设 中国多层资本市场建设的战略构想如下: (1) 建立以深沪交易所为核心的主板市场 (2) 建立以中小科技创业企业为核心的二板市场 (3...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识考点:直接融资和间接融资

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识考点:直接融资和间接融资”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券从业金融市场基础知识考点:直接融资和间接融资 直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺,需要补充资金的单位,相互之间直接进行协议,或者在金...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识考点:金融市场的特点

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识考点:金融市场的特点”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 金融市场基础知识考点:金融市场的特点 金融市场的特点如下: (1) 金融市场以货币资金和其他货币金融工具为交易对象。 (2) 金融市场具有价格的一致性,利率的在市场机制作用下趋向一致...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识考点:证券交易程序

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识考点:证券交易程序”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券从业金融市场基础知识考点:证券交易程序 所谓证券交易程序,是指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。在证券交易所市场,证...[ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识考点:配股缴款

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:配股缴款”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:配股缴款 股东配股缴款的过程既是公司发行新股筹资的过程,也是股东行使优先认股权的过程。 (一)配股权证及其派发、登记 配股权证是上市公...[ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识考点:分红派息

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:分红派息”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:分红派息 分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程,也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。...[ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识考点:代办股份转让

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:代办股份转让”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:代办股份转让 (一)代办股份转让的概念 所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让...[ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识试题及答案

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识试题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识试题及答案 一、单项选择题 1.()指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。 A.证券交易 B....[ 查看全文 ]

证券金融市场基础知识考点:证券委托买卖、清算交割

2016年11月的基金从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券金融市场基础知识考点:证券委托买卖、清算交割”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券金融市场基础知识考点:证券委托买卖、清算交割 一、证券委托买卖 (一)柜台委托 (二)非柜台委托 非柜台委托包括人工电话或传真委托、自助和电话自动委...[ 查看全文 ]

2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理

2016年10月证券从业考试即将来临,考生们都准备好了吗?出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券从业金融市场基础知识考点:账户管理 账户管理主要包括:账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账...[ 查看全文 ]
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