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证券市场基本法律法规考点:执业行为准则的相关文章推荐

证券市场基本法律法规考点:执业行为准则

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:执业行为准则”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:执业行为准则 1.从业人员应自觉遵守法律、行政法规,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。 2.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉。 3.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务,了解客户需求、财务状况及风险承受能力,为客户推荐合适的产品或服务,充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险,包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。 4.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能,取得相应的从业资格,通过所在机构向协会申请执业注册,接受协会和所在机构组织的后续职业培训,维持专业胜任能力。 5.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关规定或合同约定... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:执业行为准则的相关文章

证券市场基本法律法规考点:投资主办人

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:投资主办人”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场基本法律法规考点:投资主办人 《证券公司客户资产管理业务规范》第三十条 证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册。...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分)

备考证券从业考试,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规真题及参考答案(部分) 选择题(以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分) 【第1题】根据《上海证...[ 查看全文 ]

2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案

备考证券从业考试,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016年证券市场基本法律法规精选真题及参考答案 单选题。以下各选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。 [第1题]持仓限额是指期货交易...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规模拟试题及答案解析 组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(三) 单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二)”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(二) 单项选择题 第1题:()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案(一)

2016年11月证券从业考试即将来临,考生们也要从各个方面出发,保证自己正常发挥,牢记每个重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案”,希望对考生能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规强化练习题及答案 单项选择题 第1题:控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规习题及答案

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规练习题及答案”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规练习题及答案 单项选择题 1.股份公司上市条件的股本总额为()万元。 A.1000 B.2000 C.30...[ 查看全文 ]

2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一)

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一)”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 2016证券市场基本法律法规考前强化练习及答案(一) 1.基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与...[ 查看全文 ]

证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为

2016年证券从业考试即将来临,广大考生们在看书的同时,也要分清主次,把握重要知识点。出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为”,希望对考生们能有所帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券市场法律法规考点:证券公司代销金融产品禁止行为 证券公司代销金融产品,不得有下列行为: (1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购...[ 查看全文 ]
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