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期货法律法规考点：投资咨询业务
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期货法律法规考点：投资咨询业务
期货公司期货投资咨询业务试行办法
【考点一】总则
本办法所称期货公司期货投资咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：
(一)协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务;
(二)收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务;
(三)为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务;
(四)中国证券监督管理委员会规定的其他活动。
【考点二】公司业务资格和人员从业资格期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备下列条件：
(一)注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元;
(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;
(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不...
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期货法律法规考点：投资咨询业务的相关文章
期货从业资格考试法律法规知识点：监督机构
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期货从业资格考试法律法规知识点：监督机构
1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会
2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。融资/担保：银行业监管机构
4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变...[ 查看全文 ]
2016期货法律法规考试大纲
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2016期货法律法规考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司监督管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法
7.期货公司首席风险官管理规定(试行)
8.关于发布《期货公司金融...[ 查看全文 ]
期货从业资格考试《法律法规》重点之纠纷
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【纠纷】
1.×从事资格→合同无效→因果确定责任
2.×主体资格→佣金返还，客户承担
3.混码交易但按指令入市→客户承担
4.下达指令不明/结果异议→公司承担
5.全权委托/未通知追加保证金/开仓透支&ra...[ 查看全文 ]
2016年期货从业考试《法律法规》第四章考点归纳
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主要内容
1、期货公司的设立、变更与业务终止
2、期货公司建立和完善公司治理的相关规定
3、期货公司经纪业务规则
4、客户资产保护的相关规定
5、对期货公司监管的相关规定
6、期货公司、中介服务机构等的法律责任
重点掌握
本办法主要对期货公司设立、变更与业务终止，...[ 查看全文 ]
2016年期货法律法规考试重点之惩戒
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【惩戒】
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5....[ 查看全文 ]
2016年期货从业考试《法律法规》考试大纲
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2016年期货从业人员资格考试大纲
“期货法律法规” 考试大纲
1.期货交易管理条例
2.期货投资者保障基金管理暂行办法
3.期货交易所管理办法
4.期货公司监督管理办法
5.期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法
6.期货从业人员管理办法...[ 查看全文 ]
2016期货从业法律法规每日一练（9.6）
2016年期货从业资格考试就要开始了，希望大家认真备考，做好考前最后的冲刺。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业法律法规每日一练（9.6）”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业法律法规每日一练（9.6）
1.我国制定期货交易管理条例的目的包括()。
A.规范期货交易行为
B.加强对期货交易的监督管理
C.维护期货市场秩序，防范风险
D.促进期货市场积极稳妥发展...[ 查看全文 ]
2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题
2016年第五次期货从业资格考试于11月开考，而期货从业资格考试是一定有关法律法规的考察的。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业《法律法规》知识点：纠纷案件问题
最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定
【考点一】管辖
在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为...[ 查看全文 ]
2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法
2016年第五次期货从业资格考试于11月开考，而期货从业资格考试是一定有关法律法规的考察的。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法”，希望对大家有所帮助。
2016期货从业《法律法规》知识点：制度实施办法
【考点一】金融期货投资者适当性制度实施办法
期货公司会员为符合下列标准的自然人投资者申请开立交易编码：
(一)申请开户时保证金账户可用...[ 查看全文 ]
2016期货从业法律法规考点：任职资格
期货从业资格考试即将到来，在最后的冲刺阶段，考生们关注考试资讯的同时，也要找到适合自己的复习方法，多做练习，把握重要知识点。出国留学网期货从业资格考试栏目为大家分享“2016期货从业法律法规考点：任职资格”。想了解更多关于期货从业资格考试的讯息，请继续关注我们网站的更新。
2016期货从业法律法规考点：任职资格
申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：
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