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证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定的相关文章推荐

证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定 要点 内容 终身禁入证券市场的行为 对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定,有下列情形之一,可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施: (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,行为特别恶劣,严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响,或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。 (3)组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的。 (4)其他... [ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券市场禁入措施的有关规定的相关文章

证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券业财会人员执业行为规范 财务与会计人员是指证券公司、证券投资基金管理公司或中国证券监督管理委员会规定的其他应当接受中国证券业协会自律管理的机构中从事会计核算、财务管理、资金管理等活动的财务与会计人员。 财务与会计人员禁止从事以下行为: (1)承担与本职岗位有冲突的工...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:代销合同的权利与义务 证券公司应当与委托人签订书面代销合同,代销合同应当约定双方权利义务,并明确约定以下事项: (1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。 (2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。 (3)出现委托人对客户违约情况...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:证券公司变更公司章程 证券公司变更注册资本、业务范围、公司形式或者公司章程中的重要条款,合并、分立、设立、收购或者撤销境内分支机构,变更境内分支机构的营业场所,在境外设立、收购、参股证券经营机构,应当经国务院证券监督管理机构批准。 公司章程中的重要条款,是指...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券公司履行诚信义务的规定 证券公司依法履行诚信义务的规定如下: (1)证券公司与客户签订证券交易、委托证券资产管理融资融券等业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认。 (2)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员”,欢迎阅读! 证券市场基本法律法规考点:证券投资咨询人员 要点 内容 ...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员”,欢迎阅读! 2017证券市场基本法律法规考点:证券业务的专业人员 从事证券业务的专业人员是指: (1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员。 (2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017证券市场基本法律法规重点:股份有限公司 考点一 募集设立与发起设立程序的区别 1.发起人认购股份 在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例的股份,以加大发起人的责任,减少社会公众投资者的风险,保护投资者的利益。《...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:证券交易

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重点:证券交易”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规重点:证券交易 考点一证券发行和交易的“三公”原则 证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现,是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则,它贯穿证券立法、执法和司法活动的始终。 1.公开原则 公开原则是证券法的核心和精髓所在。证券法的公开原则既包括与证券发...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规重点:期货

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规重:期货”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券市场基本法律法规重点:期货 考点一 期货的概念 期货与现货相对,期货是现在进行买卖,但是在将来进行交收或交割的标的物,这个标的物可以是某种商品,例如黄金、原油、农产品,也可以是金融工具,还可以是金融指标。交收期货的日子可以是一星期之后,一个月之后,三个月之后,甚至一年之后。买卖期货的合同或者...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:上市公司收购的概念和方式

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点:上市公司收购的概念和方式”,希望广大考生掌握好重要知识点! 证券市场基本法律法规考点:上市公司收购的概念和方式 上市公司收购是指投资者依法定程序公开收购股份有限公司已经发行上市的股份以达到对该公司控股或兼并目的的行为。实施收购行为的投资者称为收购人,作为收购目标的上市公司称为被收购公司。 按照《中华人民共和国证券法》的规定,投资者可以采...[ 查看全文 ]
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