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2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案”,希望考生们能多多关注证券从业考试资讯! 2017年证券从业金融市场基础知识模拟试题及答案 选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有下列符合题目要求,不选、错选均不得分 (1) 资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的( ) 或者中国证监会认可的其他机构. A: 基金管理公司 B: 信托公司 C: 商业银行 D: 证券公司 答案:C 解析: 客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托,对客户的资产进行保管, 办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。资产托管机构应当是依法可以从事客户 交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构。 (2) 依照《证券投资基金法》的规定,下列不属于基金托管人职责的是( )。 A: 办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜 B: 对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见 C: 安全保管基金财产 D: 及时办理基金清算、交割事宜 答案:A 解析: 略 (3) 下列关于国际债券的表述,不正确的是( )。 A: 不存在汇率风险 B: 国际债券资金来源广.发行规模大 C... [ 查看全文 ]

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金融市场基础知识考点:基金托管人的概念与条件

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:基金托管人的概念与条件”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 证券从业金融市场基础知识考点:基金托管人的概念与条件 基金托管人又称基金保管人,是根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。 我国《证券投资基金法》规定,申请取得基金托管资格,应当具备下列条件,并经国务...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识考点:基金份额持有人的权利与义务

出国留学网证券从业考试频道为您整理“金融市场基础知识考点:基金份额持有人的权利与义务”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 金融市场基础知识考点:基金份额持有人的权利与义务 基金份额持有人的权利:①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识考点:债券的交易流程

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017金融市场基础知识考点:债券的交易流程”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017金融市场基础知识考点:债券的交易流程 1.开户 债券投资者要进人证券交易所参与债券交易,首先必须选择一家可靠的证券经纪公司,并在该公司办理开户手续。 我国上海证券交易所允许开户的账户有现金账户和证券账户。 现金账户只能用来买进债券并通过该账户支付买进债券的价款,证券账户只...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场基础知识考点:债券评级

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场基础知识考点:债券评级”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 2017年证券从业金融市场基础知识考点:债券评级 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券行业动态 证券从业资格考试科目 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备考辅导 取得证券从业资格后还可以考什么 ...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识考点:债券报价的主要方式

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证券从业金融市场基础知识考点:国际资金流动方式

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业金融市场基础知识考点:国际资金流动方式”,欢迎阅读! 证券从业金融市场基础知识考点:国际资金流动方式 国际资本流动是指资本在国际问转移,或者说,资本在不同国家或地区之间作单向、双向或多向流动。国际资本流动具体包括贷款、援助、输出、输入、投资、债务的增加、债权的取得、利息收支、买方信贷、卖方信贷、外汇买卖、证券发行与流通等等。 国际资本流动按照不同的标准可...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识考点:全球金融体系的主要参与者

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017金融市场基础知识考点:全球金融体系的主要参与者”,欢迎阅读! 2017金融市场基础知识考点:全球金融体系的主要参与者 全球金融体系主要是指金融体系在国际间的存在和金融资本流动的形式的总括,包括零售业务为主的银行、批发业务为主的银行、投资银行(在中国也叫证券公司)、保险公司、基金、私人银行等。 金融市场的参加者是指参与金融市场的交易活动而形成证券买卖双方的...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识重点:金融债券发行的操作要求

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017金融市场基础知识重点:金融债券发行的操作要求”,欢迎阅读! 2017金融市场基础知识重点:金融债券发行的操作要求 一、发行方式 1.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行。 2.金融债券的发行可以采取一次足额发行或限额内分期发行的方式。 二、担保要求 商业银行发行金融债券没有强制担保要求;而财务公司发行金融债券,则需要由财务公司的母公司或其他...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识考点:证券公司债券的发行条件

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识考点:证券公司债券的发行条件 ”,欢迎阅读! 金融市场基础知识考点:证券公司债券的发行条件 证券公司债券发行的基本条件: ①发行人最近1期末经审计的净资产不低于10亿元; ②各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定; ③最近两年内未发生重大违法违规行为; ④具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度,具备适当的业务隔离和内部控制技术...[ 查看全文 ]

2017金融市场基础知识考点:国债销售价格及其影响因素

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017金融市场基础知识考点:国债销售价格及其影响因素”,欢迎阅读! 2017金融市场基础知识考点:国债销售价格及其影响因素 储蓄国债在发行期内按面值向个人发行,发行价格与销售价格发行是确定的。记账式国债通过竞争性招标发行,采用单一价格、多重价格、混合式的招标方式确定中标价格,中标价格与财政部向承销商收取的发售价格可能不同。若按发售价格向投资者销售国债,承销商...[ 查看全文 ]
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