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金融市场基础知识考点:证券服务机构的法律责任

出国留学网证券从业考试频道为您整理2017证券从业金融市场基础知识考点:证券服务机构的法律责任,欢迎大家关注证券从业考试动态! 2017证券从业金融市场基础知识考点:证券服务机构的法律责任 1.证券服务机构的法律责任 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。其制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.给他人造成损失的,应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任,但是能够证明自己没有过错的除外。 2.市场准人及退出机制 为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和有关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理。我国《证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,可以暂停或者撤销其证券业务的许可。 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券行业动态 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 证券从业金融市场基础知识重点汇总... [ 查看全文 ]

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金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理”,欢迎阅读! 金融市场基础知识重点:证券、期货投资咨询机构的管理 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场基础知识重点:证券公司

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2017证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者”,欢迎阅读! 证券从业金融市场基础知识重点:个人投资者 个人投资者是指从事证券投资的社会自然人,是证券市场最广泛的投资者。个人进行证券投资应具备一些基本条件,这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。 不同的投资者对风险的态度各不相同,理论上可以将投资者区分为风险偏好...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识重点:基金类机构投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识重点:基金类机构投资者”,欢迎阅读! 金融市场基础知识重点:基金类机构投资者 1.证券投资基金 证券投资基金是指通过公开发售基金份额筹集资金,由基金管理人管理,基金托管人托管,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。《证券投资基金法》规定,我国的证券投资基金可投资于股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。 2...[ 查看全文 ]

金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者”,快来看看吧! 金融市场基础知识考点:企业和事业法人类机构投资者 企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股,也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益。 我国现行的规定是:各类企业可参与股票配售,也可投资于股票二级市场;事业...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场基础知识考点:证券投资者

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017年证券从业金融市场基础知识考点:证券投资者”,快来看看吧! 2017年证券从业金融市场基础知识考点:证券投资者 考点一证券市场投资者 考点二机构投资者 考点三政府机构类投资者 政府机构类投资者是指进行证券投资的政府机构,各级政府及政府机构出现资金剩余时,可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。 政府机构类投资者的特点是:政府机构进行证券投资的主...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人(2017)

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人”,快来看看吧! 证券从业金融市场基础知识考点:证券发行人 证券发行人的概念 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。 证券发行人包括三类: 1.政府类。 2.企业类。 3.金融机构类。 考点四政府和政府机构直接融资的方式及特征 政府(中央政府和地方政府)以及中央政府直属机构已...[ 查看全文 ]

证券从业金融市场基础知识考点:证券市场融资活动

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金融市场基础知识考点:中小企业股份转让系统的挂牌公司

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金融市场基础知识考点:上市公司的类型和管理规定

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