期货从业资格《法律法规》要点：监督管理的相关文章推荐

期货从业资格《法律法规》要点：监督管理

出国留学网期货从业资格考试栏目精心整理提供“期货从业资格《法律法规》要点：监督管理”希望可以帮助到您，欢迎广大考生前来阅读! 期货从业资格《法律法规》要点：监督管理第七十七条期货公司应当按照规定报送年度报告、月度报告等资料。期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当对年度报告和月度报告签署确认意见;监事会或监事应对年度报告进行审核并提出书面审核意见;期货公司董事应当对年度报告签署确认意见。期货公司年度报告、月度报告签字人员应当保证报告内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。第七十九条持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。第八十条发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告： (一)变更公司名称、形式、章程; (二)发生本办法第十七条规定情形以外的股权或者注册资本变更; (三)变更分支机构负责人或者营业场所; (四)做出终止业务等重大决议; (五)被有权机关立案调查或者采取强制措施; (六)发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状... [ 查看全文 ]

2017-01-03

专题推荐:

期货法律法规考点期货法律法规复习资料

期货从业资格《法律法规》要点：监督管理的相关文章

期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止

“期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目分享，希望对您有所帮助，更多讯息，请继续关注我们网站的更新! 期货《法律法规》考点：设立、变更与业务终止第六条申请设立期货公司，除应当符合《期货交易管理条例》第十六条规定的条件外，还应当具备下列条件： (一)具有期货从业人员资格的人员不少于15人; (二)具备任职资格的高级管理人员不少于3人。第七条持有...[ 查看全文 ]

2017-01-03

专题推荐:

期货法律法规考点期货法律法规复习资料

2017年期货从业《法律法规》重点：首席风险官

备考期货从业资格的小伙伴注意啦!出国留学网期货从业资格考试栏目整理“2017年期货从业《法律法规》重点：首席风险官”希望可以帮到广大考生，了解更多详情，请继续关注我们网站的更新! 2017年期货从业《法律法规》重点：首席风险官第二十八条首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全...[ 查看全文 ]

2017-01-03

专题推荐:

期货法律法规重点期货法律法规知识点期货法律法规考点

2017期货从业《法律法规》考点：实物交割责任

出国留学网期货从业资格考试栏目整理“2017期货从业《法律法规》考点：实物交割责任”希望可以帮到广大考生，了解更多详情，请继续关注我们网站的更新!我们将竭诚为广大考生服务! 2017期货从业《法律法规》考点：实物交割责任第四十二条交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任。第四十三条期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任;造成...[ 查看全文 ]

2017-01-03

专题推荐:

期货法律法规考点期货法律法规知识点

期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构

“期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目分享，希望对您有所帮助，更多讯息，请继续关注我们网站的更新! 期货从业《法律法规》2017难点解析：设立分支机构期货公司申请设立分支机构，应当向公司所在地中国证监会派出机构提交下列申请材料：注：原为拟迁入地。 (一)申请书; (二)拟设立分支机构的决议文件; (三)公司治理和内部控制制度运行情...[ 查看全文 ]

2017-01-03

专题推荐:

期货法律法规知识点期货法律法规复习资料

2017期货从业《法律法规》辅导：保全和执行

“2017期货从业《法律法规》辅导：保全和执行”一文由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第五十八条人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。第五十九条期货交易所、期货公司为债务人的，人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

期货从业法律法规辅导期货从业重点期货从业考试

期货从业《法律法规》2017复习指导：任职资格申请

本文“期货从业《法律法规》2017复习指导：任职资格申请”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第二十条期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由期货公司住所地的中国证监会派出机构依法核准。营业部负责...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

期货从业法律法规复习指导期货从业考点期货从业考试

2017期货从业《法律法规》讲义：客户开户管理

本文“2017期货从业《法律法规》讲义：客户开户管理”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第一条为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。第二条期货公司为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

期货从业讲义期货从业法律法规知识点期货从业考试

2017期货从业《法律法规》讲义：业务规范

本文“2017期货从业《法律法规》讲义：业务规范”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第九条资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。第十条期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员及其配偶不得作为本公司资产管理业务的客户。期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

期货从业讲义期货从业法律法规知识点期货从业辅导指导

期货从业《法律法规》2017考点：竞业准则

本文“期货从业《法律法规》2017考点：竞业准则”由出国留学网期货从业资格考试栏目整理，希望对考生有所帮助。第二十五条从业人员应当相互尊重、同业互助，共同维护本行业的职业道德，提高职业声誉。第二十六条提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为： (一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉; (二)贬低或诋毁其他机构、从业人员; (三)...[ 查看全文 ]

2016-12-20

专题推荐:

期货从业法律法规考点期货从业知识点期货从业重点

期货法律法规考点汇总

出国留学网为大家提供期货法律法规考点汇总，更多期货从业资格考试资讯请关注我们网站的更新! 期货法律法规考点汇总 1 期货法律法规：股指期货投资者适当性综合评估 2 ...[ 查看全文 ]

2016-12-03

专题推荐:

期货法律法规期货法律法规考点期货法律法规重点