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2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理

以下资讯由出国留学网证券从业考试栏目整理而出：2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理，希望对您有所帮助! 2017金融市场基础知识复习笔记:委托受理证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买人的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。 (1)验证与审单。验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。 (2)查验资金及证券。在不采用信用交易的情况下，投资者必须用自己账户上的资金买人证券，或者卖出自己账户上实际存在的证券。因此，证券经纪商在受理客户委托买卖证券时，要查验证实客户的资金及证券。需要说明的是，如果客户采用自助委托方式，则当其输入相关的账号和正确的密码后，即视同确认了身份。证券经纪商的电脑系统还自动检验客户的证券买卖申报数量和价格等是否符合证券交易所的交易规则。证券从业资格考试频道编辑推荐：证券从业资格考试题库证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第一季度证券从业资格考... [ 查看全文 ]

2017-01-16

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2017-01-16

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2017-01-16

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2017-01-14

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2017年金融市场基础知识考点:现券交易

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2017-01-14

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2017-01-13

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2017-01-13

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2017-01-13

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2017-01-13

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金融市场基础知识考点:我国金融债券的品种和管理规定

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2017-01-12

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金融市场基础知识考点:我国公司债券和企业债券的区别

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2017-01-12

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