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证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征

出国留学网证券从业考试网为你带来“证券市场基本法律法规重点:擅自公开发行证券的特征”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任 第一节 证券一级市场 擅自公开或变相公开发行证券的特征 要点:擅自公开发行证券的特征 内容:非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱等公开方式 要点:变相公开发行证券的特征 (1)非公开发行股票及其股权转让,若采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式 变相公开发行向社会公众发行的,则构成变相公开发行股票。 (2)公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票,亦构成变证券的特征相公开发行股票。 (3)向特定对象转让股票,未经中国证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的,亦构成变相公开发行股票 证券从业资格考试频道编辑推荐: 证券从业资格考试题库 证券从业资格考试备考辅导 2017证券从业资格考试全年时间表 2017第一季度证券从业资格考试公告 2017年2月证券从业资格考试报名入口开通... [ 查看全文 ]

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2017证券市场基本法律法规重点:约定式购回和报价回购

出国留学网证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规重点:约定式购回和报价回购”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 约定式购回和报价回购的相关规则 要点:约定式购回相关规则 内容:约定回购式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务

出国留学网证券从业考试网为你带来“2017证券市场基本法律法规要点:证券公司中间介绍业务”,大家要抓紧时间复习,希望此文能帮助到大家! 证券公司开展中间介绍业务的有关规定 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息: (1)受托从事的介绍业务范围。 (2)从...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规考点:公司的合并与分立

本文“2017证券市场基本法律法规考点:公司的合并与分立”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 (一)公司合并 1.公司合并的概念。公司合并是指两个或两个以上的公司依法达成合意归并为一个公司的法律行为。(根据《中华人民共和国公司法》的规定,在有限责任公司,必须经代表2/3以上有表决权的股东通过;在股份有限公司,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 2.公司合并的种类...[ 查看全文 ]

证券市场基本法律法规考点:高管、控股股东、实际控制人

本文“证券市场基本法律法规考点:高管、控股股东、实际控制人”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 高级管理人员,是指公司的经理、副经理、财务负责人,上市公式董事会秘书和公司章程规定的其他人员 控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本

2017年证券从业备考已迫在眉睫,出国留学网证券从业考试栏目分享“证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本”更多相关详情,请继续关注我们网站的更新,我们将竭诚为广大考生服务! 证券从业证券基本法律法规笔记:有限责任公司注册资本 对有限责任公司的注册资本,首先要求是实缴的出资额,即实缴资本;同时要求达到最低资本限额,即不得少于最低数额。 有限责任公司注册资本的最低限额为: (1)以生产经营为主的公...[ 查看全文 ]

证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权

“证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权”一文由出国留学网证券从业考试栏目分享,更多信息,请继续关注我们网站的更新,提前祝广大考生顺利通关! 证券基本法律法规讲义:股东会、董事会、监事会的职权 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权内容如下: 要 点 内 容 ...[ 查看全文 ]

证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权

为方便广大考生学习,出国留学网证券从业考试栏目提供“证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权”希望可以帮到广大考生! 证券从业基本法律法规要点:异议股东股权回购请求权 有下列情形之一的,对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权: (1)公司连续5年不向股东分配利润,而公司该5年连续盈利,并且符合《中华人民共和国公司法》规定的分配利润条件的。 (2)公司合并、分立、...[ 查看全文 ]

证券从业基本法律法规知识点:股份有限公司的设立程序

“证券从业基本法律法规知识点:股份有限公司的设立程序”一文由出国留学网证券从业考试栏目分享,更多信息,欢迎广大考生前来阅读! 证券从业基本法律法规知识点:股份有限公司的设立程序 1、发起设立程序 股份有限公司发起设立的程序通常包括订立公司章程、发起人认购股份和缴纳股款、选任董事和监事、申请登记注册。按照《中华人民共和国公司法》的规定,股份有限公司发起设立的主要程序包括批准、发起人制定公司章程、认购...[ 查看全文 ]

证券从业基本法律法规重点:募集与发起设立程序的区别

出国留学网证券从业考试栏目精心整理提供“证券从业基本法律法规重点:募集与发起设立程序的区别”希望可以帮助到您,更多讯息,请继续关注我们网站的更新,我们将第一时间更新最新讯息! 证券从业基本法律法规重点:募集与发起设立程序的区别 募集设立与发起设立程序的区别包括三个方面,内容如下: 1、发起人认购股份 在募集设立股份有限公司时,允许采取募集设立的国家公司法都规定了发起人必须认购占注册资本总额一定比例...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(六)

以下资讯由出国留学网证券从业考试栏目整理而出:2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(六),希望对您有所帮助! 2017年证券市场基本法律法规章节试题及答案(六) 一、单选题 1.证券清算业务主要是指()。 A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付 B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付 C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券...[ 查看全文 ]
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