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2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系

本文“2017证券从业基本法律法规重点:证券市场法律法规体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第一章 第一节 证券市场的法律法规体系 一 证券市场法律法规体现的主要层次 1. 由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 2. 由国务院制定并颁布的行政法规 3. 由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 4. 由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司等自律组织制定的行业自律规则 二 证券市场各层级的法律、法规 (一) 法律 现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。此外,《中华人民共和国物权法》《中华人民共和国反洗钱法》《中华人民共和国企业破产法》等法律也与资本市场有着密切的联系 (二) 行政法规 与证券经营机构密切相关的有《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 (三) 部门规章及规范性文件 具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》 (四) 证券市场自律性组... [ 查看全文 ]

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证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户

本文“证券从业2017年基本法律法规笔记:客户信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 客户信用账户 要点:客户信用资金台账 内容:客户信用资金台账是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债明细数据的账户 要点:客户信用证券账户 内容:客户信用客户信用证券账户是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户

本文“2017证券从业基本法律法规讲义:证券公司信用账户”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司信用账户 要点:证券登记结算机构 内容:证券登记结算机构主要包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户。 (1)融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 (2)客户信用交易担保...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规要点:其他业务

本文“证券从业2017基本法律法规要点:其他业务”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第七节 其他业务 融资融券业务管理的基本原则 要点:合法合规原则 内容: (1)证券公司开展融资融券业务应遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全 (2)证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准。 (3)证券公司向客户融资,应当使用...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理

本文“2017证券从业基本法律法规知识点:证券资产管理”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第六节证券资产管理 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求 要点:证券公司开展资产管理业务的基本原则 内容:证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循公平、公正的原则,维护业务的基本原则客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 要点:证券公司客户资产管理业务型及基本要求 内容:经...[ 查看全文 ]

2017证券从业基本法律法规要点:证券自营业务

本文“2017证券从业基本法律法规要点:证券自营业务”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券自营业务操作的基本要求 证券公司从事自营业务,应当遵守以下规定: (1)真实、合法的资金和账户。 (2)业务隔离。 (3)明确授权。 (4)风险监控。 (5)报告制度。 证券自营业务的禁止性行为 (1)禁止内幕交易。 (2)禁止操纵市场。 (3)其他禁止的行为。其内容包括:假借他人名...[ 查看全文 ]

证券从业2017基本法律法规重点:证券公司风险监控体系

本文“证券从业2017基本法律法规重点:证券公司的风险监控体系”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券公司的风险监控体系一般规定 证券公司的风险监控体系一般规定如下: (1)建立防火墙制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。 (2)自营业务的投资决策、投资操作、风险监控的机构和职能应当相互独立;自营业务的账户管理、资金...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围

本文“2017证券市场基本法律法规知识点:证券自营业务的范围”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第五节 证券自营 证券自营业务的范围与监管措施 要点:证券自营业务的范围 内容:证券自营业务的范围包括: (1)一般上市之前的自营买卖 (2)一般非上市证券的买卖 (3)兼并收购中的自营买卖 (4)证券承销业务中的自营买卖 要点:证券自营业务的监管措施 内容:证券自营业务的监管措...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐

本文“2017证券市场基本法律法规笔记:证券承销与保荐”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四节 证券承销与保荐 证券发行保荐业务的一般规定 证券发行保荐业务的一般规定如下: (1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。 (2)证券公司从事证券发行上市保...[ 查看全文 ]

证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场

本文“证券市场2017基本法律法规高频考点:证券二级市场”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第二节 证券二级市场 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的含义 诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约...[ 查看全文 ]

2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形

本文“2017证券市场基本法律法规常考要点:处罚情形”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 信息披露违法行为犯罪的处罚情形 要点:认定从轻或者减轻处罚的考虑情形 内容:(1)未直接参与信息披露违法行为。 (2)在信息披露违法行为被发现前,及时主动要求公司采取纠正措施或者认定从轻或者减向证券监管机构报告。 (3)在获悉公司信息披露违法后,向公司有关主管人员或者公司上级主管。提出质...[ 查看全文 ]
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