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2017证券从业金融市场复习笔记:债券评级

本文“2017证券从业金融市场复习笔记:债券评级”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 债券评级的定义与内涵 债券信用评级是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级。债券信用评级大多是企业债券信用评级,是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券,按期还本付息的可靠程度进行评估,并标示其信用程度的等级。这种信用评级,是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务。国家财政发行的国库券和国家银行发行的金融债券,由于有政府的保证,因此不参加债券信用评级。地方政府或非国家银行金融机构发行的某些有价证券,则有必要进行评级。 债券评级的程序 (一)前期准备阶段(约一周时间) (1)评估客户向评估公司提出信用评级申请,双方签订《信用评级协议书》,协议书内容主要包括签约双方名称、评估对象、评估目的、双方权利和义务。出具评估报告时间、评估收费、签约时间等。 (2)评估公司指派项目评估小组,并制订项目评估方案。评估小组一般由3~6人组成,其成员应是熟悉评估客户所属行业情况及评估对象业务的专家组成,小组负责人由具有项目经理以上职称的高级职员担任。项目评估方案应对评估工作内容、工作进度安排和评估人员分工等作出规定。 (3)评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》... [ 查看全文 ]

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2017证券从业金融市场考点:企业短期融资融券

本文“2017证券从业金融市场考点:企业短期融资融券”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 企业短期融资融券和中期票据的注册规则与承销组织 (一)短期融资融券 (1)短期融资券的发行注册。根据规定,交易商协会负责受理短期融资券的发行注册。交易商协会设注册委员会,注册委员会通过注册会议行使职责,注册会议决定是否接受发行注册。注册委员会委员由市场相关专业人士组成,专业人士由交易商协...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场复习资料:债券登记

本文“证券从业2017金融市场复习资料:债券登记”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 债券登记、托管、兑付及付息的有关规定 (1)债券登记。债券登记是指本公司在证券账户中记录债券持有人持有债券余额和余额变化情况的行为;如通过名义持有人持有证券的,债券登记是指本公司对名义持有人名下债券余额和余额变化情况的进行记录的行为。 (2)债券托管。中华人民共和国境内的商业银行及授权分行、...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场要点:债券的开户、交易、清算

本文“2017证券从业金融市场要点:债券的开户、交易、清算”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定 (一)开户 (1)订立开户合同。开户合同应包括如下事项:委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务,并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场常考点:金融期货合约

本文“2017证券从业金融市场常考点:金融期货合约”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 金融期货合约 金融期货合约是指由交易双方订立的、约定在未来某日期按成交时约定的价格交割一定数量的某种商品的标准化协议。 按基础工具不同,金融期货可分为利率期货、股价指数期货和外汇期货。 (1)利率期货。利率期货是指由交易双方签订的,约定在将来某一时间按双方事先商定的价格,交割一定数量与利率...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场考点:金融衍生工具的分类

本文“证券从业2017金融市场考点:金融衍生工具的分类”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 金融衍生工具的分类 (一)按产品形态分类 根据产品形态,金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。 (1)独立衍生工具。这是指本身即为独立存在的金融合约,例如期权合约、期货合约或者互换交易合约等。 (2)嵌入式衍生工具(Embedded Derivatives)。这是指嵌入到非衍...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场考点:债券报价的主要方式

本文“2017证券从业金融市场考点:债券报价的主要方式”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 债券报价的主要方式 交易中,报价是每100元面值债券的价格,债券的报价方式主要有: (1)全价报价。此时,债券报价即买卖双方实际支付价格,全价报价的优点是所见即所得,比较方便;缺点是含混了债券价格涨跌的真实原因。 (2)净价报价。此时,债券报价是扣除累积应付利息后的报价。债券报价的优点...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场复习资料:债券的交易

本文“2017证券从业金融市场复习资料:债券的交易”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第四章 债券市场 第三节 债券的交易 一、债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念 (1)现券交易。所谓现券交易,是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续,买入者付出资金并得到证券,卖出者交付证券并得到资金。 (2)回购交易。债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时,约定于未来...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场高频知识点:金融衍生工具

本文“2017证券从业金融市场高频知识点:金融衍生工具”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 第五章 证券投资基金与衍生工具 第二节衍生工具 一、金融衍生工具的概念及特征 (一)金融衍生工具的概念 金融衍生工具又被称为金融衍生产品,是与基础金融产品相对应的一个概念,指建立在基础产品或基础变量之上,其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。这里所说的基础产品是一个...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场常考点:证券投资基金的投资

本文“证券从业2017金融市场常考点:证券投资基金的投资”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 证券投资基金的投资 (一)证券投资基金的投资范围 《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此,证券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场易考点:基金的投资风险

本文“2017年证券从业金融市场易考点:基金的投资风险”,跟着出国留学网证券从业考试网来了解一下吧。欢迎您阅读。 基金的投资风险 证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具,但投资者投资于基金仍有可能面临风险。 (一)市场风险 基金主要投资于证券市场,投资者购买基金,相对于购买股票而言,由于能有效地分散投资和利用专家优势,可能对控制风险有利。分散投资虽能在一定程度上消除来自...[ 查看全文 ]
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