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证券从业2017年法律法规考前检测题
想报考证券从业资格考试的朋友们，要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年法律法规考前检测题”，希望考生们能多多关注证券行业资讯!
选择题。以下各选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
[第1题]基金销售人员从业资质的获取方式是()。
A.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”一科考试
B.通过证券业从业人员资格考试中的“证券投资基金”一科考试
C.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试
D.通过证券业从业人员资格考试中的“证券市场基础知识”和“证券投资基金”两科考试，由所在机构统一进行注册申请并符合条件
参考答案：D
[第2题]集合计划参与证券回购应当严格控制风险，单只集合计划参与证券回购融入资金余额不得超过该计划资产净值的()，中国证监会另有规定的除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案：D
[第3题]财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。
A.5
B.10
C.15
D.20
参考答案：B
[第4题]在转融通业务中，证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。
A.10%
...
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证券从业2017年法律法规考前检测题的相关文章
2017年证券从业法律法规备考试题
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第1题公司发起人、股东在公司成立后抽逃其出资的由公司登记机关责令改正处以所
抽逃出资金额的罚款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场强化试题及答案解析
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单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不...[ 查看全文 ]
证券从业2017金融市场考前测试题
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第1题：混合基金的风险()股票基金，预期收益则要()债券基金。
A.低于，高于
B.高于，低于
C.低于，低于
D.高于，高于
答案：A
第2题：基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于()人民币。
A.1亿元
B.2亿元...[ 查看全文 ]
2017证券从业基本法律法规冲刺习题及答案解析
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第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。
Ⅰ.持有人要求
Ⅱ.公司财务情况
Ⅲ.流通股价格
Ⅳ.可转债的存续期
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
...[ 查看全文 ]
2017年证券从业基本法律法规考前练习题及答案
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选择题。以下各选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
【第1题】证券投资咨询机构申请基金销售业务资格时，需要持续从事证券投资咨询业务()个以上完整会计年度。
A.2
B.3
C.4
D.5
参考答...[ 查看全文 ]
2017证券从业金融市场基础知识练习题及答案解析
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一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)
1.招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前，拟发行公司发生重大事项的，应于该事项发生后第()个工作日向中国证监会提交书面说明。
A.1
B.2
C.3
D.4
2.上市公...[ 查看全文 ]
证券从业2017年金融市场基础知识强化试题及答案
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一、单项选择题
1. 投资银行业的真正发展是在()。
A.19世纪末60年代
B.19世纪70年代
C.20世纪初
D.20世纪30年代前后
2. 2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄...[ 查看全文 ]
2017年证券从业金融市场基础知识模拟题
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多项选择题
1、我国投资银行业务的发展变化具体表现在( ) 三个方面。
A.发行监管
B.发行方式
C.发行定价
D.发行种类
2、狭义上的投资银行业务只限于某些资本市场活动，着重指一级市场上的( )的财务顾问。
A.承销业务
B.并购业务
C.基金管理
D.融...[ 查看全文 ]
2017年证券市场基本法律法规练习题及答案
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2017证券市场基本法律法规练习题及答案
组合型选择题
1.下列属于期货交易所职责的有()。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人资格的有...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规练习题及答案
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2017证券市场基本法律法规练习题及答案
组合型选择题
1.下列属于期货交易所职责的有()。
Ⅰ.提供交易的场所Ⅱ.设计合约，安排合约上市
Ⅲ.为期货交易提供集中履约担保Ⅳ.间接参与期货交易
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
2.下列具有法人资格的有...[ 查看全文 ]
