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期货从业2017法律法规难点：法律责任
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法律责任
第九十一条
未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十二条
期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。
第九十三条
设计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处3万元以下罚款。
第九十四条
期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(一)未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理;
(二)未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金;
(三)对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要...
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期货从业2017法律法规难点：法律责任的相关文章
2017期货从业法律法规知识点：首席风险管理
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【考点一】总则
首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
【考点二】任免与行为规范
期货公司章程应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权...[ 查看全文 ]
期货从业2017法律法规要点：执业行为准则
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【考点一】基本准则
从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的公开、公平、公正原则，自觉抵制不正当交易和商业贿赂，不得从事不正当交易行为和不正当竞争，维护期货交易各方的合法权益。
从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，诚实守信，恪尽...[ 查看全文 ]
2017年期货从业考试：法律法规知识点
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监督管理
1.未经批准期货交易所高级管理人员未经允许不得在任何盈利性组织中兼职
期货交易所工作人员与本人或者亲戚有利害关系的期限应该回避。
2.期货交易所应该向证监会履行的报告义务：
每一年度结束后4个月内提交经具证券期货相关业务资格的会计事务所审计的年度财务报告
每一季...[ 查看全文 ]
2017年期货从业法律法规知识点
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基本业务规则
期货交易所向会员收取的保证金只能用于担保期货合约的履行，不得查封冻结扣划或者强制执行，保证金分为结算准备金和交易保证金
4.保证金包含的内容：
向会员收取保证金的标准和形式
专用的结算账户会员结算准备金的最低余额
5.期货交易所可以接受的一下有价证券冲抵保证金：
期...[ 查看全文 ]
2017年期货法律法规考点：关于会员管理
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会员管理
1.会员制期货交易所会员享有下列权利：
参加会员大会行使选举权被选举权和表决权
从事规定的期货交易结算和交割等业务
使用期货交易所提供的交易设施获得有关期货交易的信息和服务
按规定转让会员资格
联名提议召开临时会员大会
按照期货交易所章程和交易规则行使诉讼权...[ 查看全文 ]
2017年期货从业法律法规知识点：组织机构
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期货交易所组织机构
1.会员制交易所的权力机构是会员大会行使的权利有：
审定期货交易所章程，规则和修改方案
选举和更换会员理事审议批准理事会和总经理的工作报告。交易所的财务预算，决算报告。风险准备金使用情况。
决定增加或者减少期货交易所注册资金
决定期货交易所的合并分立解...[ 查看全文 ]
2017年期货从业法律法规：期货交易所管理办法
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期货交易所管理办法
第一章总则
1.期货交易所分为会员制和公司制的组织方式
会员制注册资金分为均等份额由会员出资认缴
公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式
由证监会实行集中统一的监督管理
第二章设立，变更与终止
1.期货交易所还需要履行下面的职责：
制定并...[ 查看全文 ]
2017年期货从业资格考试法律法规考点
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期货从业资格考试辅导资料
1.重大风险——停业整顿/接管;虚假出资——限期改正;违规手续费——退还;虚假申请文件——没收违法所得;
2.内幕主管：3～30万;中介主管：3～10万;
3.欺诈/内幕/仓库/国企/中介：1～5倍
4.非法设立/境外/操纵(20w)：1～5倍
5....[ 查看全文 ]
2017年期货从业法律法规辅导资料
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期货从业资格考试辅导资料：数字/比例
1.设立期货公司，货币出资不得低于85%。(期货交易的相关亏算、税金只能货币出资)
2.保障基金——机构投资者——超10万80%
3.交易所——风险准备金——手续费20%(投资保障基金3%手续费)
4.占其净资产10%以上的诉讼，敖高证监会
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2017年期货法律法规考点指导：保全和执行
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2017年期货法律法规考点指导：保全和执行
第五十八条
人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。
第五十九...[ 查看全文 ]
