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2017证券从业金融市场要点:证券公司的监管制度

本文“2017证券从业金融市场要点:证券公司的监管制度”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 我国证券公司的监管制度及具体要求 目前,我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。 (一)以诚信与资质为标准的市场准入制度 建立和完善包括机构设置、业务牌照、从业人员特别是高级管理人员在内的市场准人制度,通过行政许可把好准人关,防范不良机构和人员进入证券市场。设立证券公司必须满足法律法规对注册资本、股东、高级管理人员及业务人员、制度建设、经营场所、合规记录等方面的设立条件;在准入环节对控股股东和大股东的资格进行审慎调查,鼓励资本实力强、具有良好诚信记录的机构参股证券公司。将业务许可与证券公司资本实力挂钩,要求证券公司必须达到从事不同业务的最低资本要求;加强证券公司高管人员的监管,将事后资格审查改为事前审核、专业测评、动态考核等相结合,切实保护诚信专业、遵规守法的高管人员,淘汰不合规、不称职的高管人员,处罚违法违规的高管人员,逐步培育证券业合格的职业经理群体。 (二)以净资本为核心的经营风险控制制... [ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场要点:证券公司的监管制度的相关文章

2017年证券从业金融市场知识点:证券公司

本文“2017年证券从业金融市场知识点:证券公司”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第三节 中介机构 一、证券公司的定义 证券公司又称“证券商”,是指依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》的规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。 二、我国证券公司的发展历程 19...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场笔记:证券市场投资者结构及演化

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场笔记:证券市场投资者结构及演化”,希望对考生们有帮助! 二、我国证券市场投资者结构及演化 在投资者结构上,机构投资者逐渐成为企业债券的主要投资者。 1990年12月和1991年5月,上海证券交易所和深圳证券交易所的相继成立并开展交易,标志着我国资本市场的发展开始了一个新阶段。自上海证券交易所和深圳证券交易所成立以来,中国证券市场投资者结构...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场复习重点:证券投资者

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场复习重点:证券投资者”,希望对考生们有帮助! 第二节 证券投资者 一、证券市场投资者的概念、特点及分类 证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。 证券投资人具有分散性和流动性的特点。 证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。 (一)机构投资者:主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。 ...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场要点:直接融资对金融市场的影响

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场要点:直接融资对金融市场的影响”,希望对考生们有帮助! 直接融资对金融市场的影响 (一)直接融资对金融市场的有利影响 (1)资金供求双方联系紧密,有利于资金快速合理配置和使用效益的提高。 (2)筹资的成本较低而投资收益较大。 (二)直接融资对金融市场的不利影响 (1)直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多。 (2)直接融资使...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场考点:金融机构直接融资的特点

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场考点:金融机构直接融资的特点”,希望对考生们有帮助! 金融机构直接融资的特点 “直接融资”,亦称“直接金融”,是指没有金融中介机构介入的资金融通方式。直接融资领域中的金融机构职能是充当投资者和筹资者之间的经纪人。直接金融机构是在直接融资领域,为投资者和筹资者提供中介服务的金融机构。主要直接金融机构有投资银行或证券公司等。直接金融机构一般...[ 查看全文 ]

2017年证券从业金融市场常考点:企业直接融资

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017年证券从业金融市场常考点:企业直接融资”,希望对考生们有帮助! 企业(公司)直接融资的方式及特征 企业融资是以企业的资产、权益和预期收益为基础,筹集项目建设、营运及业务拓展所需资金的行为过程。企业的发展,是一个融资、发展、再融资、再发展的过程。 企业融资按照有无金融中介分为两种方式:直接融资和间接融资。直接融资方式的优点是资金流动比较迅速、成本低、受法律...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场要点:政府机构直接融资

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场要点:政府机构直接融资”,希望对考生们有帮助! 五、政府机构直接融资方式 近年来,各地方政府开始进行多方式、多途径筹集城市基础设施建设资金的尝试,当前的主要方式有直接融资、间接融资、BOT融资、土地出让收入等。其中,政府机构直接融资的方式包括: (1)财政资本金投入而获得的股权收益。(2)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场必备知识点:证券发行人

出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017金融市场必备知识点:证券发行人”,希望对考生们有帮助! 四、证券发行人的概念和分类 证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。 (一)公司(企业) 企业的组织形式可分为独资制、合伙制和公司制。现代公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式,其中,只有股份有限公司才能发行股票。 公司发行股票所筹集的资本属于自有资本,而通过发行债...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场章节考点:间接融资

出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券从业金融市场章节考点:间接融资”,希望对考生们有帮助! 三、间接融资 (一)间接融资的概念 间接融资是直接融资的对称,亦称“间接金融”,是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式,或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置的资金先行提供给这些金融中介机构,然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式,或通过购买需要资金的单位发行的有价...[ 查看全文 ]

证券从业2017年金融市场要点:直接融资

想报考证券从业资格考试的朋友们,要加强对知识点的记忆哦!出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券从业2017年金融市场要点:直接融资”,希望考生们能多多关注证券行业资讯! 二、直接融资 (一)直接融资的概念 直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺,需要补充资金的单位,相互之间直接进行协议,或者在金融市场上前者购买后者发行的有价证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位...[ 查看全文 ]
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