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证券从业金融基础知识:证券发行人

出国留学网证券考试栏目整理“证券从业金融基础知识:证券发行人”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 证券市场容易活动的概念和方式 证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。 这种金融活动的基本形式是;资金赤字单位在市场上向资金盈余单位发售有价证券,募资金,资金盈余单位购入有价证券,获得有价证券所代表的财产所有权、收益权或债权 证券持有者若要收回投资,可以通过市场将证券转让给其他投资者。证券可以不断的转流通,使投资者的资金得以灵活周转。 直接融资和间接融资的概念与特点 直接融资是指拥有暂时闲置资金的单位(包括企业、机构和个人)与资金短缺,需要补充资金的单位,相互之间直接进行协议,或者在金融市场上前者购买后者发行的有效证券,将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用,从而完成资金融通的过程; 直接融资的基本特点是: (1) 直接性。 (2) 分散性。 (3) 差异性较大。 (4) 部分不可逆转。 (5)相对较强的自主性。 间接融资亦称间接金融,是指拥有暂时闲置货币资金的单位通过存款的形式,或者购买银行、信托、保险等金融机构发行的有价证券,将其暂时闲置的资金现先行给这些金融中介机构,然后再由这些金融机构以贷款、贴现等形式,或通过购买需要... [ 查看全文 ]

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2017证券从业金融基础知识:债券的发行与承销

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识:债券的发行与承销”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 我国国债的发行方式 要点:公开招标方式 内容:公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平,发行人将投标人的标价自高价向低价排列,或自低利率排到高利率,发行人从高价(或低利率)选起,直到达到需要发行的数额为止 要点:承购包销方式 内容:承购包销方...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识易考点:风险管理

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券从业金融基础知识易考点:风险管理”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 金融风险管理的含义 金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中,对金融风险进行识别、衡量和分析,并在此基础上有效地控制与处置金融风险,用最低成本即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。 风险管理方法分为控制法和财务法两大类,前者的目的是降低损失频...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识笔记:证券交易所的组织形式

本文“2017证券从业金融基础知识笔记:证券交易所的组织形式”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券交易所的组织形式 证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体,一般由金融机构及各类民营公司组建。公司制的证券交易所必须遵守本国公司法...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识常考点:证券交易所

本文“2017证券从业金融基础知识常考点:证券交易所”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 第四节 自律性组织 一、证券交易所的定义、特征及主要职能 (一)证券交易所的定义 证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所,是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场,是整个证券市场的核心。《中华人民共和国证券法》规定,证券交易所...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融基础知识考点:证券服务机构

本文“证券从业2017金融基础知识考点:证券服务机构”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 证券服务机构的法律责任和市场准入 (一)证券服务机构的法律责任 证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件,应当勤勉尽责,对所依据的文件资...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识要点:转融通业务的管理

本文“2017证券从业金融基础知识要点:转融通业务的管理”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对证券金融公司从事转融通业务的管理 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动,可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。开展转融通业务的目的是拓宽证券...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融基础知识常考时间点

本文“2017证券从业金融基础知识常考时间点”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 1个月 保荐机构应当在发行完成当年及其后1个会计年度发行人年度报告公布后1个月内进行回访,并且在股东大会召开5日前,将回访报告在指定报刊和网站公告 询价对象应当在年度结束后1个月内对上年情况进行总结 自2002 2期开始,凭证式国债的...[ 查看全文 ]

2017证券从业金融市场基础要点:资产评估机构

本文“2017证券从业金融市场基础要点:资产评估机构”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 (一)资产评估机构申请 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》,资产评估机构申请证券评估资格,应当符合下列条件: (1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础必考时间知识点

本文“证券从业2017金融市场基础必考时间知识点”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 两周:公司应当在募集资金到账后两周后与保荐机构、商业银行签订存储三方监管协议 30日 募集设立。发起人自股款缴足起30日内主持召开创立大会;如果30日内未召开创立大会…返还;应当于创立大会结束后30日内向公司登记机关申请设立登记 ...[ 查看全文 ]

证券从业2017金融市场基础易考点:15日

本文“证券从业2017金融市场基础易考点:15日”,由出国留学网证券从业考试频道为您整理,希望对您能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 15日 发起人应当在创立大会召开15日前通知 临时股东大会提前15日通知 首次公开发行股票并在创业板上市,持续督导期间,披露年度报告、中期报告起15日内在证监会指定网站披露跟踪报告 发行完成后15日内,报送承销总结报告 全部发行完...[ 查看全文 ]
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