2017证券市场基本法律法规复习资料：其他禁止的行为的相关文章
2017证券市场基本法律法规疑难点：公司法
出国留学网证券从业考试频道为您整理“2017证券市场基本法律法规疑难点：公司法”，希望对广大考生们有帮助!
第一节 公司法
一. 公司种类
1. 有限责任公司也称有限公司，50人以下股东，股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务
2. 股份有限公司也称股份公司，全部资本分成等额股份，股东认购股份，公司全部资产对外承担债务
3. 母公司：支配或控制其他公司人事、财务、业务等事项的公司
4. 子公司：被...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规考点知识：期货的特征
出国留学网证券从业考试频道为您整理“证券市场基本法律法规考点知识：期货的特征”，希望对广大考生们有帮助!
期货的特征
期货：商品期货 金融期货
期货特征：合约标准化 场所固定化 结算统一化 交割定点化 交易经济化 保证金制度化
商品特殊化
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证券市场基本法律法规考试重点：从业资格
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一、 从事证券业务专业人员
证券公司仲从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理业务专业人员，包括相关业务部门管理人员
基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易监察稽核业务专业人员，包括相关业务部门管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询业务人员及管理人员。
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证券市场基本法律法规复习笔记：执业行为
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一、中国证券业协会诚信管理
下列主题做出了表彰、奖励、评比应计入奖励信息(真实、准确、公正、规范)
1. 证监会及其派出机构
2. 证券业协会、中证资本市场发展监测中心及地方证券业协会
3. 全国性证交所、证券冬季结算机构、产权交易场所
4. 其他省部级以上国家主管机关或协会认可的境内外自律组织...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规复习笔记：证券经纪业务
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证券经纪业务
一、 证券经纪业务构成要素
委托人 证券经纪商 证交所 证券交易对象
二、证券经纪业务的特点
业务对象广泛性 证券经纪中介性 客户指令权威性 客户资料保密性
三、经济业务管理制度
对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况进行一次后续评估
对新开户客户应...[ 查看全文 ]
2017证券市场基本法律法规复习资料：投资咨询
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证券投资咨询
一、 证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告概念及基本关系
证券投资咨询：从事证投咨询机构及人员为证券投资人或客户提供证券投资分析和预测或者建议直接/间接有偿咨询服务活动。
证券投资顾问：为客户提供投资建议，比如买卖时机、热点分析、证券选择、风险提示等，禁止代理客户操作。...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规复习资料：证券承销与保荐
出国留学网证券考试栏目整理“证券市场基本法律法规复习资料：证券承销与保荐”希望可以帮到广大考生，更多信息，请继续关注我们网站的更新!
考点一 证券发行保荐业务的一般规定
证券发行保荐业务的一般规定如下：
(1)发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券;中国证券监督管理委员会认定的其他情形。
(2)证券公司从事证券发行上...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规复习资料：证券自营
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考点一 证券自营业务的范围与监管措施
考点二 证券公司的风险监控体系一般规定
证券公司的风险监控体系一般规定如下：
(1)建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。
(2)自营业务的投资决策、投资操作、风险...[ 查看全文 ]
证券市场基本法律法规考试笔记：证券资产管理
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考点一 证券公司开展资产管理业务的基本原则与要求
考点二 开展资产管理业务，投资主办人数的最低要求
证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：
(1)经中国证监会核定为综合类证券公司。
(2)净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险...[ 查看全文 ]
