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2017年证券从业《金融基础知识》考点1

 出国留学网为大家提供“2017年证券从业《金融基础知识》考点1”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。2017年证券从业《金融基础知识》考点1    一、单选题  1、证券公司应遵循内部(  )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题)  A.保密性  B.防火墙  C.条块管理  D.业务控制  标准答案:b  2、(  )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。  A.中期票据  B.证券公司短期融资券  C.证券公司债券  D.企业债券  标准答案:c  3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币(  )亿元,净资本不低于人民币(  )万元。  A.2、3000  B.1、3000  C.2、5000  D.1、5000  标准答案:d  4、凭证式国债承销团成员原则上不超过(  )家。  A.20  B.40  C.60  D.80  标准答案:b  5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是(  )。  A.通过从事保荐业务谋取不正当利益  B.内部控制制度未有效执行  C.本人及其配偶持有发行人的股份  D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ... [ 查看全文 ]

2017年证券从业《金融基础知识》考点1的相关文章

证券从业资格考试《金融市场》重点:金融市场的分类

出国留学网为大家提供“证券从业资格考试《金融市场》重点:金融市场的分类”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试《金融市场》重点2:金融市场的分类 ...[ 查看全文 ]

证券从业资格考试《金融市场》重点:金融市场的概念

出国留学网为大家提供“证券从业资格考试《金融市场》重点:金融市场的概念”供广大考生参考,希望可以帮到广大考生,更多资讯请关注我们网站更新。证券从业资格考试《金融市场》重点:金融市场的概念金融市场有广义和狭义之分。广义的金融市场是指由货币资金的借贷、金融工具的发行与交易以及外汇黄金买卖所形成的市场,泛指资金供求双方运用各种金融工具,通过各式各样的金融交易活动实‘现资金余缺的调剂和有价证券的买卖等。狭...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:金融风险

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:金融风险”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!金融风险也是一种风险,是指金融变量的变动所引起的资产组合未来收益的不确定性。金融风险的特征包括:(1)隐蔽性。(2)扩散性。(3)加速性。(4)不确定性。(5)可管理性。(6)周期性。金融风险的经济结果1.金融风险对微观经济的影响(1)可能会给微观经济主体带来直接...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:行业分析因素

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:行业分析因素”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、行业分析因素:定性因素、定量因素。2、常见的行业分析因素有:(1) 行业或产业竞争结构;(2)行业可持续性;(3)抗外部冲击的能力;(4)监管及税收待遇――政府关系;(5)劳资关系;(6)财务与融资问题;(7)行业估值水平;3、宏观经济政策因素:经济增长...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:再贴现率

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:再贴现率”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、 再贴现率又是基准利率。2、 财政政策对股票价格影响有4个方面:(1) 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金,增加财政支出,刺激经济发展;或是通过增加财政盈余或降低赤字,减少财政支出,抑制经济增长;(2) 通过调节税率影响企业利润和股息;(3) 干预资本市场各类...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:股东大会

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:股东大会”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、 股东大会作出决议,必须经出席会议的股东所持有表决权过半数通过。2、 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。3、 股东大会选举董事、监事,可以依照公...[ 查看全文 ]

2017年证券从业考试知识点:速记红利支付原则

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业考试知识点:速记红利支付原则”哦,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!1、 一般国家的红利支付原则:只能用留存收益支付;股利支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。2、 我国法律规定:公司缴纳所得税后的利润,在支付普通股票的红利之前,应按如下顺序分配:弥补亏损――提取法定公积金――提取法定公益金――提取任意公...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识考点:货币政策

出国留学网证券考试栏目整理“2017证券金融基础知识考点:货币政策”希望可以帮到广大考生,更多信息,请继续关注我们网站的更新! 货币政策 (一)货币政策概念 货币政策是指政府或中央银行为影响经济活动所采取的措施,尤指控制货币供给以及调控利率的各项措施。货币政策是政府重要的宏观经济政策,中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量,从而实现发展经济、稳定货币等...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识笔记:股利政策

出国留学网证券从业考试栏目为大家分享“2017证券金融基础知识笔记:股利政策”,希望对大家能有帮助。想了解更多关于证券从业考试的讯息,请继续关注我们网站的更新。 股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。股利政策体现了公司的发展战略和经营思路,稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化,是股份公司稳健经营的重要指标。 获取经常性收入...[ 查看全文 ]

2017证券金融基础知识笔记:证券服务机构

“2017证券金融基础知识笔记:证券服务机构”一文由出国留学网证券考试栏目整理,希望可以帮到广大考生,欢迎广大考生前来阅读! 一、证券服务机构的类别 二、律师事务所从事证券法律业务的管理 三、注册会计师执业证券、期货相关业务的管理 注册会计师申请证券许可证应当符合的条件 四、证券、期货投资咨询机构管理 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件 我国《证券法》规定,投资咨询机构及其从业人...[ 查看全文 ]
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