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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第3节

参加证券从业资格考试的同学注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第3节],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注出国留学网的更新。证券法一、证券法的适用范围《证券法》于2013.6.29修订并施行。采取属地注意确定适用范围。证券法所调整有价证券只限于股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品。入场券、提单、汇票、支票不受证券法调整二、发行和交易‘三公’原则三、发行、交易活动禁止行为规定禁止内幕交易 禁止操纵证券交易价格 禁止传播虚假信息 禁止证券欺诈四、公开发行证券有关规定1. 股票发行发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额35%发起人认购部分不少于人民币3000万<4亿股:公开发行>25%,员工认购<10%>4亿股:公开发行>10%发起人在近3年内没有重大违法行为,近3年财务会计文件无虚假记载、重大违法行为2. 债券的发行股份有限公司净资产≥3000万,有限公司≥6000万,累积债券余额不超过公司净资产40%近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年利息五、证券承销承销:代销 包销(全额包销 余额包销)承销团:发行的证券的票面总额达到5000... [ 查看全文 ]

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2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第2节

参加证券从业资格考试的同学注意啦!下面是出国留学网小编为你分享的[2017《证券基本法律法规》讲义:第一章第2节],供大家参考学习,希望对大家有所帮助。欢迎大家继续关注证券考试频道查看相关资讯,可按Ctrl+D收藏频道!更多考试资讯请关注出国留学网的更新。公司法一. 公司种类1. 有限责任公司也称有限公司,50人以下股东,股东以认缴出资额、公司全部资产承担债务2. 股份有限公司也称股份公司,全部资...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《法律法规》知识点:证券发行与承销

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点:证券发行与承销”哦,包括证券从业基本法律法规等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!知识点:《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节,完善了现行的询价制度。IPO询价的调整和补充:1.网下申购与网上申购同步进行;2.网下申购的机构资金不能重复进行网上申购;...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《法律法规》知识点:基金法

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点:基金法”哦,包括证券从业基本法律法规等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点:基金管理人考点:基金托管人考点:基金份额持有人考点:公募基金运作的方式按运作方式不同,基金可分为封闭式基金与开放式基金。开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。(1)封闭式基金是指经核准的基金份额总额...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《法律法规》知识点:证券经纪业务

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点:证券经纪业务”哦,包括证券从业基本法律法规等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!证券经纪业务VS证券经纪人问题:您好,因为经纪人是不能帮客户买卖交易的,但是经纪业务是代理客户买卖证券,这两者的区别是什么呢?可以说经纪人不属于证券公司员工,而经纪业务人员属于证券公司员工吗?通俗一点讲是不是就是经纪...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《法律法规》知识点:公司法

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点:公司法”哦,包括证券从业基本法律法规等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点一:公司的种类考点二:公司的法人财产权公司的法人财产权指的是公司必须具备必要的财产。一定的财产是公司得以存在的物质基础。公司作为一个以营利为目的的企业法人,必须有其可控制与支配的财产,以从事经营活动。公司以其全部财产对...[ 查看全文 ]

2017年证券从业《法律法规》知识点:股份有限公司

出国留学网小编为你整理“2017年证券从业《法律法规》知识点:股份有限公司”哦,包括证券从业基本法律法规等相关内容,欢迎广大网友前来学习,希望对你有所帮助!更多资讯关注本网站的更新吧!考点: 有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权股东会股东会是有限责任公司的权力机关。股东会由全体股东组成。股东是按其所认缴出资额向有限责任公司缴纳出资的人。股东会作为有限责任公司的权力机关,行使下列职权:(1)决定...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)

出国留学网为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4) ”供广大考生参考,希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们,预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(4)一、单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)第1题:申请成为记账式...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)

出国留学网为大家提供“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3) ”供广大考生参考,希望可以帮到要参加证券从业资格考试的同学们,预祝大家考试顺利!更多资讯请关注我们网站的更新。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(3)一、单项选择题(本大题共100小题,每小题1分,共100分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)第1题:以下不属于集合...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(2)一、单项选择题第1题从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后()日内向协会报告。A.7B.10C.15D.20【...[ 查看全文 ]

2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)

大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)”,只要付出了辛勤的劳动,总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券市场基本法律法规考前冲刺试题(1)一、单项选择题第1题证券经纪业务()是指所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。A.证券经纪商的中介性B.业务对象的广泛性C.客户资料的保密性D.客户指令的权威性【正确答案...[ 查看全文 ]
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