2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六
大家做好准备迎接证券从业资格考试了吗?出国留学网诚意整理“2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六”，只要付出了辛勤的劳动，总会有丰硕的收获!欢迎广大考生前来学习。2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。A.1B.5C.10D.20【正确答案】 C【答案解析】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。A.审慎监管B.忠实勤勉C.诚实信用D.平等自愿【正确答案】 A【答案解析】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是()。A.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声... [ 查看全文 ]2017年证券从业《市场基本法律法规》试题及答案六的相关文章
