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2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(二)

手指有长有短,知识有高有低。出国留学网小编为你整理了"2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(二)",欢迎阅读。祝考试顺利!2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(二)1.某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下,允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下,未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算,同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。(1)期货公司上述行为中,违反《期货交易管理条例》规定的是()A.对客户进行强行平仓B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.未能及时采取相关措施和未能进行相应的会计核算D.未按照规定履行报告义务答案:BCD(2)期货公司在编制风险监管报表时,下列表述正确的是()A.客户保证金未足额追加的,期货公司应当相应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务答案:ACD2.下列关于期货交易所、期货公司和客户穿仓损失责任承担的表述,... [ 查看全文 ]

2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(二)的相关文章

2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(一)

你要做多大的事情,就该承受多大的压力。出国留学网小编为你整理了"2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(一)",欢迎阅读。祝考试顺利!2018期货从业资格《法律法规》冲刺习题(一)1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是()。A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题汇总

时间就是性命,无端的空耗别人的时间,其实无异于谋财害命。出国留学网为你整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题汇总”欢迎大家继续关注相关资讯。2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题汇总12018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(一)22018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(二)32018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(三)42018期货从业资格《期货法律法规》综合习...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(十)

健康是智慧的条件,快乐的标志。出国留学网为你整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(十)”欢迎大家继续关注相关资讯。2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(十)1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。A:不承担责任B:承担次要赔偿责任C:承担主要赔偿责任,最高不超过80%D:全部承担...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(九)

人生最大的秘密和财富就是健康、快乐。出国留学网为你整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(九)”欢迎大家继续关注相关资讯。2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(九)1. 下列关于股指期货投资者适当性制度的说法,正确的有( )。A. 中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B. 中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查C. ...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(八)

聪明的人看得懂,精明的人看得准,高明的人看得远。出国留学网为你整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(八)”欢迎大家继续关注相关资讯。2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(八)1. 股指期货投资者适当性制度是指根据股指期货的产品特征和( ),区别投资者的产品认知水平和( ),选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。A. 收益特性,风险承受能力B. ...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(七)

不要总是在乎别人做什么,多做自己的事情最重要;出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(七)”,欢迎继续关注!2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(七)1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下参考答案[C]2....[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(六)

只有甘于平淡,不争,不执着,不计较,才能感受到更多幸福。出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(六)”,欢迎继续关注!2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(六)1.会员制期货交易所的权力机关是会员大会,下列选项中属于会员大会的职权的是()。A.决定增加或者减少期货交易所注册资本B.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(五)

只有甘于平淡,不争,不执着,不计较,才能感受到更多幸福。出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(五)”,欢迎继续关注!2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(五)1.期货交易所、非期货公司结算会员不发布价格预测信息的,责令改正,给予警告,没收违法所得。()2.国务院期货监督管理机构对期货交易所和期货公司的高级管理人员和其他期货从业人员实行资格管理制度。()3.期货市...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(四)

快乐不是生活的赐予,而是心的领悟。出国留学网诚意整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(四)”,欢迎继续关注!2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(四)1.期货交易所违反规定接纳会员的,责令改正,给予警告,同时对直接责任人给予纪律处分,处()的罚款。A.5万元以上10万元以下B.1万元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下参考答案[C]2.实行会员分级...[ 查看全文 ]

2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(三)

每个人都有潜在的能量,只是很容易,被习惯所掩盖,被时间所迷离,被惰性所消磨。出国留学网为你整理“2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(三)”,供大家参考学习,更多资讯请关注我们网站的更新哦!2018期货从业资格《期货法律法规》综合习题(三)1.期货投资者保障基金的资金运用限于()。A.银行存款B.购买国债C.购买中央级金融机构发行的金融债券D.购买中央银行票据2.下列关于期货投资者保障基金...[ 查看全文 ]
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