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  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列( )不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。 {Page}2、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不得提供的服务中不包括( )。 {Pag... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管,这一过程通常称为()。{Page}2、在证券回购交易中,融资方应确保在登记结算机构保... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、一笔回购交易涉及两个交易主体、( )交易契约行为。 {Page}2、根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定,证券交易所要求会员按月编制库存证券报... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、设立证券公司的条件不包括( )。{Page}2、假定某投资者于2009年10月17日在深市买入××股票(属于A股)500股,成交... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共42题,每题1分,共42分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产,不得超过该计划资产净值的(),并应当遵循分散投资... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务不包括( )。{Page}2、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,违反规定超... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、客户交易结算资金汇总账户以——名义开立,资金全部为——所有。( ) {Page}2、在我国现行情况下,若委托指令没有注明有效期的,则视该指令为( )... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共49题,每题1分,共49分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、中国证券监督管理委员会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起()个工作日内,向中国证券监督管理委员会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。{... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、某投资者于2009年8月3日将持有的可转换债券转换为公司股票,则其在( )可以将该股票卖出。(假设中间不存在非交易日){Page}2、证券公司在证券... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、对于市场风险的控制,单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的()时,交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出,并向市场公布。 {Page}2、实现... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共57题,每题1分,共57分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、沪、深证券交易所以国债为主要品种的质押式回购交易的开办时间分别是()。{Page}2、证券交易所质押式回购实行()。{Page}3、证券交易所质押式回购... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、证券投资基金按照其设立后( )是否允许变动,可以分为封闭式基金和开放式基金。{Page}2、证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共54题,每题1分,共54分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、新中国证券市场的建立始于()年。{Page}2、1992年年初,人民币特种股票即B股最先在()证券交易所上市。{Page}3、我国股权分置改革试点工作启... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共44题,每题1分,共44分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下面给出关于清算的四种解释,错误的是()。{Page}2、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是()。{Page}3、证券交易从()来看,可以分为... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 第 1 题 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票,选举票数超过()票的,应通过现场进行表决。 【正确答案】: C【参考解析】: 采用累积投票制的议... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为,不正确的是( )。{Page}2、( )上海证券交易所首只ETF开始上市交易。{Page}3、证券交易所... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共70题,每题1分,共70分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、委托指令根据(),有买进委托和卖出委托。{Page}2、委托指令根据(),有市价委托和限价委托。{Page}3、委托指令根据(),有当日委托、当周委托、... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于()。 {Page}2、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中,更换新号码包含的有( )。 ... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、如果新股发行中市值配售的比例不到( ),则市值配售与网上定价发行同时进行。 {Page}2、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共56题,每题1分,共56分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下()或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。{Page}2、关于上海... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、按我国现行《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ),以每个客户的名义单独管理。{Page}2、某客户在上海证券交易所进行融资交易... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖。 Page}2、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易,处以( )的... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共71题,每题1分,共71分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、下列属于证券经纪商应发挥的作用的是()。{Page}2、证券经纪业务包含的要素不包括()。{Page}3、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1、折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及( ),对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 {Page}2... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分) 1.()上海证券交易所正式成立。 A.1990年12月 B.1990年11月 C.1991年2月www.Examda.CoM D.1991年11月 2.我... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单选题(共60题,每题0.5分,共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分)1.新中国证券交易市场最先试办的业务是()。A.国库券转让B.股票柜台买卖C.企业债券转让D.人民币特种股票在交易所买卖2.()不属于在我国强调公开原则的具... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、()是正确的。{Page}2、不属于证券回购交易业务的主要场所的是()。{Page}3、证券公司从事资产... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、ETF分额和组合证券的交收,实行( )之间的“银货对付”制度。{Page}2、关于投资者参与上网定价发行... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定,可转债自发行之日起( )后方可转换为公司股票。{P... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、证券公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。{Page}2、对于股东大会网络投票,深圳证券交易... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本题型共60小题,每小题0.5分,共30分。各小题所给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内,不选、错选均不得分 ) 1、深圳证券交易所于( C )正式开业。 A、1986年8月1日 B、1990年12月19日 C... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、不属于限价委托的特点的是()。{Page}2、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按()确定。{Page}2、回购交易是在现货交易的基础上延伸... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、在法人结算模式下,证券经营机构以()名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。{Page}2、上海... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、( )属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。{Page}2、从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、上海证券交易所和深圳证券交易所自()起实行退市风险警示制度。{Page}2、在年度报告中,对持股()以上... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为()及其整数倍为交易单位。{Page}2、下列关于开放式基金的买价... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、下列关于网上定价发行认购成功者的确认方式的说法中,正确的是()。{Page}2、全国银行间同业拆借中心的... [详情]
    2015-07-06
  • 一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请选出正确的选项,不选、错选均不得分)1、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。 A.公示处分 B.警告 C.没收... [详情]
    2015-07-06