1、 下列关于债券发行方式的说法中不正确的是（ ）。
A．定向发行，又被称为“私募发行”、“私下发行”，即面向特定投资者发行
B．承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C．招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D．根据中标规则不同，可分为欧式招标和西式招标
2、 证券发行交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（ ）
3、 证券公司短期融资券是在银行间债券市场发行的。（ ）
4、 上海证券交易所和深圳两家证券交易所的组织形式都是（ ）。
A．做市商制
B．公司制
C．科层制
D．会员制
5、 证券业协会性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券服务机构
C．自律性组织
D．证券投资人
6、 按偿还期限分类，国债可分为短期国债、中期国债和长期国债。其中，短期国债、中期国债属于有期国债，而长期国债属于无期国债。（ ）
多项选择题
7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准，由（ ）等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．北京商品交易所
D．上海证券交易所
8、 下列有关证券交易所的监察系统的说法中正确的有（ ）。
A．监察系统是证券交易所依法设立的证券交易监控系统
B．通过综合运用电子预警、统计分析等信息分析技术，对证券交易活动进行实时动态监控和统计分析
C．可以及时发现涉嫌内幕交易、市场操纵等违法违规行为
D．监察系统是证券交易所维护市场交易秩序的重要技术平台
9、 我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有（ ）等权利。
A．依据规定要求召开基金份额持有人大会
B．分享基金财产收益
C．依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D．参与分配清算后的剩余基金财产
判断题
10、证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）
A．正确
B．错误
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