1、 上市公司向原股东配售股份时，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（ ）。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
2、1988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（ ）。
A．40%
B．50%
C．60%
D．70%
3、 证券投资人是指（ ）。
A．通过证券而进行投资的各类机构法人
B．通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C．通过证券而进行投资的自然人
D．各类机构法人和自然人
4、 我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（ ）
5、 可转换证券的市场价格变动与本公司普通股票价格的变动（ ）。
A．同方向
B．反方向
C．无关
D．成比例
6、 加快资本市场对外开放是我国深化国有企业改革和加快推进金融体制改革的现实要求。（ ）
7、 华北电力公司债是第一个获得发审委通过，采取“一次核准，一次发行”的方式发行。（ ）
多项选择题
8、 债券收益率可分为（ ）。
A．票面收益率
B．直接收益率
C．持有期收益率
D．到期收益率
9、金融远期合约主要包括（ ）。
A．远期外汇合约
B．远期期货合约
C．远期利率协议
D．股权类资产的远期合约
判断题
10、 衍生工具具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础品。 （ ）
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