1、 根据我国《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求，首次公开发行股票并在创业板上市的发行人，其最近1期末净资产应不少于人民币3000万元。（ ）
2、 关于私募证券，下列说法正确的是（ ）。
A．发行人通过中介机构发行
B．审查条件严格，投资者也较少
C．证券发行的对象是少数特定的投资者
D．采取公示制度
3、 可转换债券通常是转换成（ ）。
A．优先股票
B．普通股票
C．金融债券
D．公司债券
4、 股票股息实际上是将当年的留存收益资本化。（ ）
5、 1982年1月，（ ）在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
A．国民信托投资公司
B．中国信托投资公司
C．中华信托投资公司
D．中国国际信托投资公司
6、 股票市场中，经常观察到某一行业(例如房地产)或者板块(例如金融)的股票在特定时期中表现出齐涨共跌的特征。（ ）
多项选择题
7、 证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A．证券经纪
B．证券自营
C．证券承销与保荐
D．证券投资咨询
8、 下列关于上证企业债指数样本的描述正确的有（ ）。
A．必须是在上海证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券
B．必须是固定利率付息和一次还本付息的非股权连接类企业债券
C．必须是剩余期限在1年以上(含1年)的非股权连接类企业债券
D．必须是信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券
9、 证券公司经纪业务内部控制的重点是（ ）。
A．防范挪用客户交易结算资金
B．防范挪用其他客户资产
C．防范非法融入融出资金
D．防范结算风险
判断题
10、 股东大会一般都是每年由董事会提议临时召开。 （ ）
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