1．基金公开披露基金信息时，不得有以下行为（ ）。
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B．对证券投资业绩进行预测
C．承诺收益或承担损失
D．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
2．依据我国《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（ ）。
A．向不特定对象发行证券
B．向特定对象发行证券累计超过300人
C．行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D．向特定对象发行证券累计超过500人
3．下列不属于债券与股票的相同点的是（ ）。
A．发行目的相同
B．两者的收益率相互影响
C．两者都是筹措资金的手段
D．两者都属于有价证券
4．目前，在我国沪深交易所已经分别推出的交易所交易的开放式基金的类 别有（ ）。
A．积极成长型基金
B．交易型开放式指数基金
C．上市开放式基金
D．稳健成长型基金
5．金融期权的种类主要有（ ）。
A．金融期货合约期权一
B．外汇期权
C．股票期权
D．利率期权
6．普通股股东资产收益权的行使取决于（ ）。
A．法律上的限制
B．公司的经营环境
C．公司对现金的需要
D．公司进入资本市场获得资金的能力
7．下列属于（ ）情形的，首个交易日无价格涨幅限制。
A．首次公开发行上市的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．股票除权日
8．下列与虚拟资本定义相符的是（ ）。
A．是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，其本身不能在生产过程中发挥作用
B．是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C．虚拟资本是有价证券的一种形式
D．虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
9．金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为（ ）等类别。
A．货币互换
B．利率互换
C．股权互换
D．信用互换
10．股票应载明的事项主要有（ ）。
A．票面金额
B．股票的编号
C．公司名称
D．公司法定代表人姓名
11．有价证券具有以下的特征（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．永久性
12．根据基础资产划分，常见的金融远期合约有（ ）。
A．远期汇率协议
B．债权类资产的远期合约
C．远期利率协议
D．股权类资产的远期合约
13．EAB和LOB的不同在于（ ）。
A．LOB申购和赎回均以现金进行，而EAB适用的是一揽子股票
B．两种基金采用的基础指数不尽相同
C．LOB不一定采用指数基金模式
D．两种基金投资的股票类型不同
14．证券中介机构包括（ ）。
A．证券监督管理机构
B．证券信用评级机构
C．证券登记结算机构
D．证券公司
15．证券市场的自律性组织包括（ ）。
A．证券交易所
B．证券监督管理委员会
C．证券业协会
D．证券信用评级机 构
16．证券是指（ ）。
A．各类记载并代表一定权利的法律凭证
B．各类证明持有者身份和权利的凭证
C．用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D．用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
17．记名股票的特点有（ ）。
A．股东权利归属于记名股东
B．安全性较差
C．转让时须履行登记手续
D．便于挂失
18．证券公司融资融券业务的决策与授权体系，原则上应包括（ ）。
A．分支机构
B．业务决策机构
C．业务执行机构
D．董事会
19．我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括（ ）。A．国务院证券监督管理机构及其派出机构
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券投资者保护基金公司
20．有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的（ ）。
A．商品
B．货币
C．利息收入
D．股息收入
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