1、 目前道一琼斯股价指数是采用（ ）。
A．简单算术平均法
B．加权股价平均法
C．修正平均股价法
D．加权股价指数法
2、我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（ ）。
A．国债
B．股票
C．基金
D．证券衍生产品
3、 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（ ）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
4、 发行亚洲债券的主要目的是（ ）。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
5、下列关于证券承销的说法中，不正确的是（ ）。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的唯一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种
6、 可转换债券的理论价值是（ ）。
A．未来一系列债息收入的现值
B．未来一系列债息收入与转换价值的现值
C．未来一系列债息收入与转换价值的终值
D．未来的转换价值
7、 与股息率可调整优先股股息率的变化无关的是（ ）。
A．公司盈利
B．银行存款利率
C．各种有价证券的价格波动
D．金融市场的波动
8、 下列关于股票的叙述中，不正确的是（ ）。
A．是一种有价证券，它本身有价值
B．不属于物权证券，也不属于债权证券
C．票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
D．账面价值不决定股票的市场价格
9、 下列各项中，可以避开利率风险的债券是（ ）。
A．浮动利率债券
B．固定利率债券
C．息票累计债券
D．附息债券
10、 基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组
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