A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用
C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金
92、下列关于凸性的描述正确的是（ ）。
A．凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B．凸性对投资者总是有利的
C．其他条件不变时，较大的凸性更有利于投资者
D．零息债券的凸性与偿还期限无关
93、制定内部控制制度的原则有（ ）。
A．合法合规性原则
B．有效性原则
C．审慎性原则
D．适时性原则
94、资产配置管理的原因有（ ）。
A．资产配置可以起到降低风险、提高收益的作用
B．资产配置可以帮助基金公司消除投资风险
C．资产配置可以降低单一资产的非系统性风险
D．资产配置可以吸引更多的资金进入基金市场
95、下列是基金管理公司主要活动的是（ ）。
A．基金募集与销售
B．投资管理
C．基金运营
D．受托资产管理
96、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。
A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本
B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
97、关于基金运作费，以下说法正确的是（ ）。
A．包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费用、开户费、银行汇划手续费等
B．基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益
C．基金运作费如果不影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益
D．基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第五位的，应于发生时直接计入基金损益
98、基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。
A．环境评估
B．风险评估
C．业务活动
D．信息沟通和内部监控
99、适合入选收入型组合的证券有（ ）。
A．低派息低风险普通股
B．附息债券
C．优先股
D．避税债券
100、基金投资者投资基金最主要的目的就是要实现资产的（ ）。
A．稳定
B．保值
C．收益
D．增值
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |