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证券投资基金真题及答案第四章

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2015-07-06 16:03

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【 liuxue86.com - 证券投资基金 】

三、判断题(正确的用A表示.错误的用B表示)
  1.根据《证券投资基金法》规定,基金公司、证券公司、商业银行等机构可从事基金的募集活动。(  )
  2.拟设立中外合资基金管理公司中的外方股东,若是中国香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区投资机构,可比照一般境内股东的规定。(  )
  3.基金管理公司的投资决策委员会是公司常设的最高投资决策机构。(  )
  4.基金管理公司投资决策程序的起点通常是投资决策委员会的总体投资计划。(  )
  5.一般来说,基金经理决定资产配置的比例或范围。(  )
  6.通常,基金经理向中央交易室的基金交易员发出的交易指令包括,买入(卖出)何种有价证券、买入(卖出)的时间和数量、买入(卖出)的价格控制等。(  )
  7.由于投资的需要,基金经理可以在确保风险控制的前提下,直接向交易员下达投资指令或直接进行交易,但应该将相应的指令进行备案,以备核查。(  )
  8.基金管理人不允许对基金违规承诺收益或承担损失。(  )
  9.特定资产管理业务的管理费率、托管费率不得低于同类型或相似类型投资目标和投资策略的证券投资基金管理费率、托管费率的80%。(  )
  10.基金管理公司的内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总揽。(  )
  11.基金管理人将基金财产与其他资产混合投资属于违规行为。(  )
  12.基金管理公司业务运行中,交易人员和清算人员不得互相兼任,但投资人员和交易人员可以兼任。(  )
  13.根据有关规定,我国基金管理公司必须设有不少于3人或不少于董事会成员1/3的独立董事。(  )
  14.基金管理公司的督察长由董事会提名,报中国证监会核准。(  )
  15.基金管理公司内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节,并普遍适用于公司每一位职工。(  ) 

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