1、对上市证券认识错误的一项是（ ）。
A．上市证券又称挂牌证券
B．开放式基金价额属于上市证券
C．具有在交易所内公开买卖的资格
D．上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意，
2、《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（ ）元。
A．3000万
B．5000万
C．1亿
D．3亿
3、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（ ）。
A．借贷资金市场利率水平
B．筹资者的资信
C．债券期限长短
D．资金使用方向
4、关于债券的基本性质描述错误的是（ ）。
A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B．债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移
C．债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
5、证券公司应当按上一年营业费用总额的（ ）计算营运风险的风险准备。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
6、附有赎回选择权条款的债券是指（ ）。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
7、（ ）是证券监管工作的首要目标。
A．降低系统性风险
B．保证证券市场的公平、效率和透明
C．保护投资者合法权益
D．防止内幕交易
8、证券业协会性质上是一种（ ）。
A．证券监督机构
B．证券市场中介机构
C．自律性组织
D．证券发行人
9、贴现债券是属于（ ）方式发行的债券。
A．折价
B．平价
C．溢价
D．差价
10、下列有关金融期货叙述不正确的是（ ）。
A．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B．在世界各国，金融期货交易至少要受到l家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C．金融期货交易是非标准化交易
D．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
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