A．基金
B．股票
C．另一种债券
D．任意证券
32、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A．2
B．3
C．4
D．5
33、关于新上证综指描述不正确的是（ ）。
A．新上证综指选择已完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本
B．新上证综指对于含B股的公司，其B股市值不被计算在内
C．新上证综指以2005年12月30日为基日，基点1000点
D．新上证综指采用派许加权方法，以样本股的发行股本数为权数进行加权计算
34、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（ ）。
A．代销
B．余额包销
C．全额包销
D．包销
35、以下属于境内上市的外资股的股票是（ ）。
A．H股
B．B股
C．N股
D．1股
36、变动收益证券的具体形式有（ ）。
A．优先股股票和普通股股票
B．普通股股票和浮动利率债券
C．优先股股票和浮动利率债券
D．普通股股票和无价证券
37、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中（ ）的要求。
A．健全性
B．适中性
C．制衡性
D．监督性
38、股票由（ ）签名，公司盖章。
A．法定代表人
B．发起人
C．大股东
D．董事会成员
39、通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（ ）。
A．定向发行
B．私募发行
C．招标发行
D．承购包销
40、境外上市外资股以（ ）标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A．港元
B．美元
C．人民币
D．上市地货币
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