A．试点证券公司应建立动态的净资本监控预警与补足机制，确保净资本及有关财务指标持续符合规定
B．试点证券公司应建立证券自营业务，客户资产管理业务和债务回购业务的风险控制度，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控
C．试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计事务所审计的年度报告和重大事件公告
D．试点证券公司出现不符合申请条件的，必须在7个工作日内报告中国证券业协会，并说明原因和对策
52、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由（ ）代扣代收。
A．中国证券登记结算有限责任公司
B．基金公司
C．证券交易所
D．证监会
53、上海证券交易所的分类股价指数包括（ ）五大类。
A．工业、商业、地产业、公用事业和综合
B．工业、商业、金融业、公用事业和综合
C．工业、商业、地产业、运输业和综合
D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业
54、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（ ）。
A．中国工商银行
B．国家开发银行
C．中国进出口银行
D．中国农业发展银行
55、依照不同的发行本位，国债可以分为（ ）。
A．流通国债与非流通国债
B．实物国债与货币国债
C．短期国债与中长期国债
D．实物债券与货币债券
56、附有赎回选择权条款的债券是指（ ）。
A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
57、某债券的票面价值为1000元，息票利率为5%，期限为4年，现以950元的发行价向全社会公开发行，若投资者认购后持至第2年末，以996元的市价出售，则其持有期收益率是（ ）。
A．5.26%
B．7.68%
C．8.68%
D．9.62%
58、某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.O0元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是（ ）点。
A．2158.82
B．456.92
C．463.21
D．2188.55
59、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（ ）。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券
B．可转换债券具有双重选择权
C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
60、律师对有关法规、政策把握不准时，应书面向（ ）咨询。
A．国务院
B．司法部
C．财政部
D．中国证监会
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