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证券从业资格考试多项选择题

【 liuxue86.com - 证券市场基础知识 】

1.证券的发行中,因虚假陈述致使投资者在证券投资中遭受损失的,发行人、承销商应承担赔偿责任,下列哪些人应付连带赔偿责任? 
A. 发行人的董事、监事、经理; 
B. 承销商的董事、监事、经理; 
C. 出具证券投资咨询意见的咨询机构; 
D. 出具法律意见书的律师事务所。 

2.根据我国《证券法》的规定,经纪类证券公司不得经营哪些业务? 
A.证券自营业务                   
B. 证券经纪业务 
C.证券承销业务                   
D. 证券融资业务 

3、资本证券包括: 
A、债券                  
B、股票 
C、金券                  
D、基金券 

4、证券市场的结构分为                           
A、证券交易所             
B、发行市场 
C、交易市场               
D、证券营业部 

5、根据《证券法》的规定,国家对证券公司实行分类管理,分为 
A、综合类证券公司         
B、承销类证券公司 
C、经纪类证券公司         
D、自营类证券公司 

6、某上市公司因出现法定情形被证券监管部门决定暂停其股票上市,下列哪些情形符合暂停上市的规定? 
A、股权分布发生变化; 
B、公司不按规定公开其财务状况; 
C、公司有重大违法行为; 
D、公司最近二年连续亏损。 

9、证券发行主体括    
A、证券交易所         
B、发行人 
C、中介人              
D、投资者 

10、我国证券法规定,证券承销业务采取 
A、招标方式           
B、代销方式 
C、拍卖方式            
D、包销方式 
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