46、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由------承担责任。
A 直接责任人 B 证券公司和直接责任人连带 C 所属证券公司 D 证券交易所
47、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取------的措施。
A 技术性停牌 B 政策性停牌 C临时停市 D休市
48、临时停市------。
A 由国务院决定，证券交易所执行
B 由国务院证券监督机构决定，证券交易所执行
C 由证券交易所决定，并报告当地地方政府
D 由证券交易所决定，并报告国务院证券监督管理机构
49、证券业协会的章程由---------制定。
A 会员大会
B 理事会
C 股东大会
D 国务院证券监督管理机构
50、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务-----年以上的经验。
A 1 B 2 C 3 D 4
51、根据《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立----------。
A 补偿基金 B 投资基金 C 保证基金 D 风险基金
52、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金净资产的----------。
A 10% B 20% C 30% D 40%
53、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过—-----批准。
A 发行审核委员会 B 董事会 C 股东大会 D 证券交易所
54、贴现债券通常在票面上------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率 B 规定利率 C 不标明折价率 D 标明折价率
55、债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券的依据是--------。
A 发行方式 B 流通发行 C 券面形式 D 付息方式
56、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是------。
A 保证公司债券 B 参与公司债券 C 信用债券 D 建业债券
57、公司申请其股票上市应有____记录。
A最近3年连续盈利 B 3年盈利 C 5年盈利 D 最近5年连续盈利
58、扬基债券的面值的货币单位为-----。
A 美元 B 日元 C 发行国货币 D 国际货币单位
59、对公司增加或减少注册资本，应由-----作出决议。
A全体股东 B 股东大会 C 监事会 D 董事会
60、申请从事证券业务资产评估机构其实有资本不得少于------人民币。
A 20万 B 30万 C 40万 D 50万
61、 公司应当在每个会计年度的前6个月结束后-----日内编制完成中期报告。
A 30 B 45 C 60 D90
62、 我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，一只新基金欲将其60%的净资产 投资于股票，它至少要购买-----家上市公司的股票。
A. 10家 B 8家 C 6家 D 12家
63、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司申请其股票在证券交易所上市，持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于--------人。
A 1000 B 10000 C 2000 D 20000
64、根据我国《禁止证券欺诈行为暂行办法》的规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作属于-c----的行为。
A 内幕交易 B 操纵市场 C 欺诈客户 D 虚假陈述
65、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率要高，这是对------的补偿。
A 信用风险 B 通胀风险 C 利率风险 D 经营风险
66、下列关于证券登记结算公司说法错误的是------。
A 是法人
B 以营利为目的
C 设立须经国务院证券监督管理部门批准
D 为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务
67、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的部门为--D----。
A 财政部和中国证监会
B 国有资产管理局和中国证监会
C 国务院和中国证监会
D 司法部和中国证监会
68、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，股份有限公司的发行申请文件应由---C--推荐并向中国证监会申报。
A 另一家上市公司 B 证监会的当地派出机构 C 主承销商 D 承销团
69、下列行为方式不属于操纵市场的为--C----。
A 虚买虚卖 B合谋 C 内幕交易 D 连续交易操纵
70、根据《公司法》的规定，下列那项不是股份有限公司董事会实行的职权-D------。
A 制定公司的经营方针和投资方案
B 制定公司的基本管理制度
C 执行股东大会的决议
D 对公司增发新股作出决定
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