二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1．下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（ ）。
A．发行人应当持续经营3年以上
B．发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为
C．设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择
D．有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算
2．我国现行股票发行市场的机构投资者主要有（ ）。
A．保险公司
B．政策性银行
C．社保基金
D．证券投资基金
3．根据证券发行制度，发行人申请公开发行（ ）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
A．企业债券
B．可转换为股票的公司债券
C．股票
D．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
4．可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。
A．公司
B．金融机构
C．政府和政府机构
D．慈善机构
5．我国债券发行方式主要有（ ）。
A．定向发行
B．承购包销
C．私募发行
D．招标发行
6．下列说法中，正确的是（ ）。
A．证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
B．全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
C．余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
D．根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
7．股票发行的定价方式有（ ）。
A．协商定价方式
B．上网竞价方式
C．一般询价方式
D．累计投标询价方式
8．证券交易所具有的特征是（ ）。
A．投资者直接进入交易所买卖证券
B．有固定的交易场所和交易时间
C．通过公开竞价的方式决定证券交易价格
D．交易对象限于合乎一定标准的上市证券
9．可以申请取得固定收益证券综合电子平台交易商资格的机构包括（ ）。
A．基金管理公司
B．证券公司
C．保险资产管理公司
D．财务公司
10．会员制证券交易所设立以下机构（ ）。
A．董事会
B．理事会
C．会员大会
D．监察委员会
11．证券交易所依照证券法律、行政法规制定（ ），并报中国证监会批准。
A．会员管理规则
B．交易规则
C．其他有关规则
D．上市规则
12．我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（ ）。
A．因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B．因不可抗力的突发性事件或者维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
C．证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，无须报告国务院证券监督管理机构
D．证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
13．场外交易市场具有（ ）等特征。
A．挂牌标准相对较低
B．信息披露要求较低
C．采取做市商制度
D．管理比证券交易所更严格
14．银行间债券市场中，用于回购的债券包括（ ）。
A．政策性金融证券
B．中央银行票据
C．企业中期票据
D．国债
15．股票价格指数的编制步骤包括（ ）。
A．选定基期并计算基期平均价
B．计算计算期平均股价并作必要修正
C．选择样本股
D．指数化
16．沪深300指数的成分股的选择空间是（ ）。
A．非ST、*ST股票、非暂停上市股票
B．公司经营状况良好，最近1年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题
C．上市交易时间超过一季度(流通市值排名前30位除外)
D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵
17．深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的（ ）。
A．总市值
B．成交金额
C．市盈率
D．流通市值
18．关于中证全债指数，以下说法中正确的是（ ）。
A．样本债券的信用级别为投资级以上
B．债券的剩余期限为1年以上
C．指数以样本债券的发行量为权数
D．指数的基点为1000点
19．中证基金指数系列包含（ ）。
A．中证股票型基金指数
B．中证封闭式基金指数
C．中证债券型基金指数
D．中证开放式基金指数
20．国际证券市场上著名的股价指数有（ ）。
A．NASDAQ综合指数
B．日经225股价指数
C．金融时报100指数
D．道琼斯工业股价平均数
21．设甲为预期收益率，乙为无风险利率，丙为风险补偿，则三者之间的关系可以表示为（ ）。
A．甲=乙+丙
B．丙=甲-乙
C．乙=甲+丙
D．丙=甲+乙
22．债券分次付息方式一般分（ ）。
A．按年付息
B．按季付息
C．半年付息
D．按月付息
23．下列有关证券投资收益与风险关系的说法中，哪些说法是正确的?（ ）
A．同一主体发行的期限不同的债券之所以票面利率不同，是因为利率风险不同
B．期限相同的不同类型主体发行的债券的利率不同，是因为信用风险不同
C．同一主体发行的相同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同，是因为购买力风险不同
D．股票的收益率一般高于债券，是因为股票面临的经营风险、财务风险、经济周期波动风险比债券大的多
24．下列表述正确的是（ ）。
A．一般情况下，公司盈利增加，股息相应增加
B．一般情况下，公司盈利增加，股息相应减少
C．一般情况下，公司盈利增加，股票的市场价格降低
D．公司的盈利水平是影响股票价格的基本因素之一
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