1.根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司从事发布证券研究报告业务,并同时从事( )等业务的,应当建立健全证券研究报告静默期制度。
A.证券经纪业务
B.投资顾问咨询
C.上市公司并购重组财务顾问
D.证券承销与保荐
2.证券投资咨询业务的基本形式包括( )。
A.发布证券研究报告
B.委托理财
C.销售基金
D.证券投资顾问
3.证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的( )。
A.身份
B.证券投资经验
C.投资需求与风险偏好
D.财产与收入状况
4.中国证券业协会证券分析师委员会承担的任务有( )。
A.制定证券投资咨询行业自律性公约
B.定期对证券分析师进行考评
C.制定证券分析师职业道德规范
D.制定证券分析师执业行为准则
5.中国证券业协会证券分析师委员会的成立,有利于( )。
A.证券分析师的再教育
B.证券分析师与境外同行交流
C.提升证券分析师的专业能力
D.保障投资者获得稳定收益
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