单选：从根本上讲，证券价格的高低是由该证券所能提供的( )决定的。
A.资本配置功能
B.预期报酬率
C.筹资功能
D.发行人承诺
答案：B
解析：预期报酬率决定着证券价格。发展潜力大的企业，其证券的预期报酬率较高，价格较高。
单选：政府发行的证券品种一般为( )。
A.权证
B.债券
C.股票
D.期货
答案：B
解析：政府发行证券的品种仅限于债券。
单选：中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行( )。
A.投融资
B.运作盈利
C.宏观调控
D.套期保值
答案：C
解析：中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
单选：总的来说，在企业组织形式的更替中，最后是由( )演变成股份公司的。
A.家庭型企业
B.独资经营企业
C.合伙经营企业
D.个体工商户
答案：C
解析：股份公司由合伙经营企业演变而成。
单选：从证券发行人层面看，证券市场一体化表现为( )等。
A.个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资
B.多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大
C.国际资金为代表的机构投资者大量投资境外证券
D.主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求
答案：B
解析：除B选项以外的其他选项都是从证券投资者的角度看证券市场一体化的表现。
单选：1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业经营制度的终结。
A.《金融服务现代化法案》
B.《金融服务法案》
C.《格拉斯-启迪格尔法案》
D.《商业银行法》
答案：A
解析：1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯-斯蒂格尔法案》，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。
单选：自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以( )为主要目标的金融自由化运动。
A.证券市场网络化
B.放松金融管制
C.投资者法人化
D.分业经营
答案：B
解析：金融自由化运动的主要目标是放松金融管制。
单选：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括( )。
A.金融监管的改革
B.金融机构的去杠杆化
C.国际金融合作的加强
D.金融分业经营
答案：D
解析：美国次贷危机后的新趋势包括三点：金融监管的改革;金融机构的去杠杆化;国际金融合作的加强，不包括D。
单选：美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在( )。
A.对金融监管边界的重新界定
B.金融混业经营
C.限制高管年薪
D.金融分业经营
答案：A
解析：随着金融危机的不断蔓延，各国(地区)监管机构逐步形成了对现行金融监管体系进行改革的共识，最主要的是对金融监管边界的重新界定。
单选：我国主权财富基金的发端是( )。
A.QDII
B.QFII
C.中国投资有限责任公司
D.中国国际金融有限公司
答案：C
解析：中国投资有限责任公司于2007年9月29日成立，注册资本金2，000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
单选：( )是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证监会
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.证券服务机构
答案：D
解析：证监会、证券交易所、证券业协会都属于自律性组织，而证券服务机构为从事证券服务业务的法人机构。
单选：证券交易所具有监督职能，它属于( )。
A.政府监管部门
B.立法机构委派的监管部门
C.地方所属的监管机构
D.自律性监管机构
答案：D
解析：证券交易所是实行自律管理的法人。
单选：中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是( )。
A.青岛物品证券交易所
B.天津市企业交易所
C.上海华商证券交易所
D.北平证券交易所
答案：D
解析：1918年，北平证券交易所成立，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
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