(28)有效证券组合( )。
A. 是能够带来最高收益的组合
B. 肯定在有效边界上
C. 是无差异曲线与有效边界的切点
D. 是理性投资的最佳选择
(29)下列关于GDP与证券关系的说法，正确的有( )。
A. 持续、稳定、高速的GDP增长，有助于证券价格上扬
B. “滞胀”会导致证券价格下跌
C. 证券市场一般提前对GDP的变动做出反应
D. 宏观调控下的GDP减速增长，必然将使股市转入熊市
(30)资本资产定价模型的假设基础包括( )。
A. 投资者依据组合的期望收益率和方差选择证券组合
B. 投资者对证券的收益和风险及证券间的关联性的预期是不同的
C. 资本市场存在摩擦
D. 资本市场没有摩擦
(31)根据技术指标理论，( )。
A. WMS值越大，当日股价相对位置越低
B. WMS值越小，当日股价相对位置越低
C. WMS值越大，当日股价相对位置越高
D. WMS值越小，当日股价相对位置越高.
(32)技术分析的理论假设包括( )。
A. 市场行为包括一切信息
B. 市场价格沿趋势移动
C. 市场价格历史会重演
D. 证券市场效率低下
(33)健全的法人治理结构的具体体现有( )。
A. 规范的股权结构
B. 有效的股东大会制度
C. 优秀的职业经理层
D. 监事会的独立性和监督责任
(34)金融工程的核心技术包括( )。
A. 组合技术
B. 风险转移技术
C. 分解技术
D. 整合技术
(35)现金流量匹配与资产免疫的区别是( )。
A. 资产免疫并不要求债券组合的久期与债券的期限一致
B. 除非选择的债券的信用等级下降，现金流量匹配并不需要进行任何调整
C. 在现金流匹配法下，债务不能到期偿还的风险是提前赎回或违约风险
D. 资产免疫法下存在再投资风险和利率风险
(36)反映公司在一定时期内经营成果的会计报表是( )。
A. 利润表
B. 利润分配表
C. 资产负债表
D. 现金流量表
(37)经济全球化对各国产业发展的重大影响包括( )。
A. 经济全球化导致产业的全球性转移
B. 国际分工出现重要变化
C. 经济全球化导致贸易理论与国际直接投资理论一体化
D. 导致人们社会习惯的改变
(38)股份回购的方式包括( )。
A. 以现金购回其流通在外的股票
B. 债券换股权
C. 以优先股换普通股
D. 以资产置换
(39)在发达市场经济中，与股市相关的避险工具有( )。
A. 股指期货
B. 股指期权
C. 股票期货
D. 股票期权
(40)上市公司通过定期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营的有关信息，包括( )。
A. 公司盈利水平
B. 公司股利政策
C. 增资减资
D. 资产重组情况
二、不定项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的5个选项中，至少有一项符合题目要求)
(1) :A,B,C
本题属识记性内容。故选ABC。
(2) :A,D
证券组合管理的特点主要表现在两个方面：投资的分散性、风险与收益的匹配性。故选AD。
(3) :A,D
收入政策最终通过财政政策和货币政策来实现。收入总量调控政策主要通过财政、货币机制来实施，还可以通过行政干预和法律调整等机制来实施。要注意看清题意，特别是“主要”二字。故选AD。
(4) :A,B,C,D
Alpha策略又称“事件套利”，是根据影响权重组和指数产生异动的时机产生超额收益。故选ABCD。
(5) :A,B,D
一般性货币政策工具指中央银行经常采用的三大政策工具：法定存款准备金率、再贴现政策和公开市场业务，窗口指导属于选择性政策工具。故选ABD。
(6) :A,B,C,D
影响期货价格的主要因素有市场利率、预期通货膨胀、财政政策、货币政策、现货金融工具的供求关系、期货合约的有效期、保证金要求、期货舍约的流动性等。故选ABCD。
(7) :B,C,D
总量分析非常重要，但它需要结构分析来深化和补充，而结构分析要服从于总量分析的目标。为使经济正常运行，需要对经济运行进行全面把握，将总量分析方法和结构分析方法结合起来使用。故选BCD。
(8) :B,C
货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具，其中一般性政策工具包括法定存款准备金率、再贴现率、公开市场业务，选择性政策工具包括直接信用控制、间接信用指导等。A、D项属于一般性货币政策工具。故选BC。
(9) :A,B,C,D
我国证券分析师的职业道德是“谨慎客观;勤勉尽职;独立诚信;公平公正”16个字。故选ABCD。
(10) :A,B,D
债券组合的被动管理分为两类：一类是“单一支付负债下的免疫策略”又叫“利率消毒”;另一类是“多重支付负债下的免疫策略”和“现金流匹配策略”。故选ABD。
(11) :A,B,D
可转换债券具有双重选择权性质，一方面投资者可以选择是否转股，发行人也可以选择是否赎回，所以C选项不正确。故选ABD。
(12) :A,B
转股后，公司的负债减少，所以C、D项不正确。故选AB。
(13) :A,B,C,D
旗形在形成之前和被突破之后，成交量都很大，在形成过程中，成交量从左到右逐渐减少。故选ABCD。
(14) :A,B,C,D
国际收支、通货膨胀率、利率和经济增长率都会影响外汇的供给和需求变化，所以会影响汇率的变动，因为汇率本质上就是外汇供求决定的价格。故选ABCD。
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