我们都知道裸考是过不了证券从业资格考试的，那么，一起努力复习备考吧。“2015年证券从业考试《市场基础知识》：单选题练习吗”。详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)
(1)上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在( )闭后向证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日B. 配股公司后一天C. 配股登记日D. 配股登记后一天
(2)下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。
A. 因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B. 因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C. 因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D. 因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
(3)下列符合新股网上定价发行申购程序的是( )。
A. T日，投资者申购B. T+2日，对申购资金进行验资C. T+3日，公布中签率D. T+4日，公布摇号中签结果
(4)关于连续竞价说法错误的是( )。
A. 能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B. 在无撤单的情况下，委托当13有效.
C. 开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D. 上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
(5)在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露( )。
A. 年度报告B. 半年度报告C. 临时报告D. 股份报价转让说明书
(6)上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的( )收取罚金。
A. 0.05%B. 0.1%C. 0.5%D. 1%
(7)目前，我国公开发行的股票的交易方式是( )。
A. 均在交易所交易
B. 有一部分是在场外市场交易
C. 上市公司退市后在场外交易市场交易
D. -在特殊条件下可以在场外交易市场交易
(8)全国银行间债券市场从回购期限来看，一般期限较短，最长不超过( )。
A. 6个月B. 9个月C. 1年D. 18个月
(9)上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
A. 会员大会B. 理事会C. 董事会D. 专门委员会
(10)经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查。
A. 委托资金B. 代理人C. 经纪商D. 委托单
(11)关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有( )。
A. 转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B. 一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C. 转托管一经申报不能撤单
D. 基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
(12)某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是( )
A. 500万元B. 550万元C. 800万元D. 1000万元
(13)证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的( )。
A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%
(14)《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行国债回购交易按( )进行申报，企业债回购交易按( )进行申报。
A. 席位;席位B. 证券账户;证券账户C. 席位;证券账户D. 证券账户;席位
(15)首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
A. 2004年12月7日B. 2005年1月1日C. 2006年5月19日D. 2006年5月20日
(16)实现证券与价款的收付称为( )。
A. 清算B. 结算C. 交割D. 交收
(17)国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。
A. R日(R为到期日)14：00
B. R+1日(R为到期日)14：00
C. R日(R为到期日)17：00
D. R+1日(R为到期日)17：00
(18)证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )小时。
A. 5B. 10C. 20D. 30
(19)国债回购交易的开展会提高国债的( )。
A. 利率风险B. 收益率C. 流动性D. 发行成本
(20)股权登记日简记做“( )”。
A. T日B. D日C. R日D. F日
答案：
(1) 常识内容。故选C。
(2) :A合规风险主要是指证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。B属于市场风险，C、D两项属于管理风险。故选A。
(3) :AT+0日，投资者申购;T+1日，对申购资金进行验资;T+2日，公布中签率;T+3日，公布摇号中签结果。故选A。
(4) :D深圳证券交易所规定，连续竞价期间未成交的 买卖申报，自动进入收盘集合竞价，而非上海证券交易所。故选D。
(5) :D在股份报价转让业务中，股份挂牌前，非上市公司至少应当披露股份报价转让说明书。故选D。
(6) :C法规常识内容，上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将按透支金额的0.5%收取罚金。故选C。
(7) :A此题属于基本常识。此处为“公开发行的股票”若改为“证券”则是场内场外市场都存在，例如，我国的国债市场就是场外交易市场。故选A。
(8) :C根据证券回购交易的条件，回购期限最长不超过1年。故选C。
(9) :C两交易所都没有董事会。故选C。
(10) :D在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同--7性审查是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。
(11) :C转托管申报后可以撤单。故选C。
(12) :D上级公司拔入的营运资金应当至少足以支付场地租金、设备购置、席位费等基本开支，因此，至少不低于85055元。故选D。
(13) :B证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行量的10%。故选B。
(14) :D常考知识。故选D。
(15) :B常识内容。故选B。
(16) :D清算时对应收，应付证券及价款的计算，确定应收、应付数量或金额，并不发生财产的实际转移。故选D。
(17) :B考查操作常识。故选B。
(18) :C法规常识性知识。证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20小时。故选C。
(19) :C本题主要考查开展国债回购交易的优点。故选C。
(20) :C股权登记日被简记作“R日”，取Register首字母。故选C。
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