20.D
本题考查商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
21.A
可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素。
22.D
我国公司债券实行了橱架发行制度,允许上市公司一次核准,分次发行,即定下发行计划总额之后,可以在当年到24个月之内根据需要不断进行筹资,使企业、公司能够更灵活地安排,以满足公司筹资的需要。
23.B
本题考查欧洲债券和外国债券。在发行法律方面,欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多。
24.C
本题考查证券投资基金的特点—集合投资、分散风险、专业理财。
25.C
本题考查证券投资基金与股票、债券的区别——反映的经济关系不同、筹集资金的投向不同、风险水平不同。
26.A
选项BCD是货币市场基金不得投资的金融工具。
27.D
本题考查上市开放式基金(LOF)。
28.B
证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务。
29.A
本题考查基金资产净值。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。
30.B
根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定,对于每日按照面值进行报价的货币市场基金,可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资,并应当每日进行收益分配。
31.B
本题考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具从基础工具分类角度,可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
32.A
本题考查金融自由化。选项A的正确表述是“取消对存款利率的最高限额,逐步实现利率自由化”。
33.B
以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。
34.D
本题考查基差风险,
35.C
本题考查信用违约互换。
36.B
本题考查认股权证。认股权证一般由基础证券的发行人发行。
37.B
可转换公司债券应半年或1年付息1次,到期后5个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后l期利息。
38.A
2004年以前,只有在香港上市的中华汽车发行过二级存托凭证。选项BCD是发行一级存托凭证的国内企业。
39.A
本题考查证券承销中的代销。
40.A
股票发行时询价对象应承诺获得网下配售的股票持有期限不少于3个月。
41.A
证券交易所是整个证券市场的核心。
42.D
本题考查上海证券交易所的运作系统——集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。选项D属于深圳证券交易所的运作系统。
43.C
当创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,深圳证券交易所可对其实施临时停牌30分钟。
44.D
本题考查简单算术股价平均数。简单算术股价平均数在计算时没有考虑权数。
45.B
本题考查沪深300指数的定期调整。原则上指数成分股每半年进行一次调整,一般为1月初和7月初实施调整。调整方案提前两周公布。样本调整设置缓冲区,排名在240名内的新样本优先进入,排名在360名之前的老样本优先保留。
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