(21) 证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与()的直线关系。
A 标准差
B 方差
C 风险溢价
D 以上都不对
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：345
证券市场线将期望收益与风险的关系描述为期望收益与方差的直线关系。
(22) 金融工程起源于( )。
A 对风险的发现
B 对风险的控制
C 对风险的管理
D 对风险的避免
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：375
金融工程起源于对风险的管理。
(23) 下列说法错误的是( )。
A 产业组织包括市场结构、市场行为、市场绩效三方面内容
B 美国1914年颁布的《克雷顿反垄断法》,主要内容是禁止可能导致行业竞争减弱的一家公司持有其他公司股票的行为
C 新兴战略性产业包括新能源、节能环保产业等
D 产业组织创新的直接效应之一是产业结构高级化
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：157
产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，其目标是促使行业之间的关系更协调、社会资源配置更合理，使产业结构高级化。
(24) ( )，我国颁布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
A 2006年4月
B 2006年8月
C 2002年11月
D 2006年2月
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：123
在QFII制度实施3年后，我国于2006年8月24日，将2002年11月15日颁布实施的《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》修改为《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》。
(25) 下列不属于系统风险的是( )。
A 战争风险
B 利率风险
C 市场风险
D 公司破产风险
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：395
系统风险又称市场风险，也称不可分散风险，是影响所有资产的、不能通过资产组合而消除的风险，这部分风险由那些影响整个市场的风险因素所引起的。
(26) CIIA是( )的简称。
A 注册国际投资分析师
B 欧洲证券分析师组织
C 亚洲证券分析师组织
D 特许金融分析师
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：433
CIIA是注册国际投资分析师(Certified Intemational Investment Analyst)的简称。
(27) 金融工程起源于()。
A 20世纪60年代中后期
B 20世纪70年代中后期
C 20世纪80年代中后期
D 20世界90年代中后期
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：371
金融工程起源于20世纪80年代中后期。
(28) 通过取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率,进而与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。这种行业分析法是()。
A 行业未来利润率预测法
B 行业增长横向比较法
C 行业纵向比较法
D 行业未来增长率预测法
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：169
行业增长横向比较法的具体做法是取得某行业历年的销售额或营业收入的可靠数据并计算出年变动率，与国民生产总值增长率、国内生产总值增长率进行比较。
(29) 下列关于证券公司机构客户销售人员的说法，正确的是他们()。
A 属于投资顾问人员
B 不负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点
C 不属于投资顾问人员
D 是孤立的
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：414
机构客户销售人员属于投资顾问人员，负责与机构客户交流或者转述已发布研究报告的观点。
(30) 证券市场线表明,在市场均衡条件下,证券(或组合)的收益由两部分组成,一部分是无风险收益,另一部分是()。
A 对总风险的补偿
B 对单位风险的补偿
C 放弃即期消费的补偿
D 对承担风险的补偿
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：中 页码：348
一部分是无风险利率 rF ，它是由时间创造的，是对放弃即期消费的补偿;另一部分则是[E(rP )- rF ] βP ，是对承担风险的补偿，通常称为“风险溢价”。它与承担的风险βP 的大小成正比。其中的 [ E(r )- rF ] 代表了对单位风险的补偿，通常称之为“风险的价格”。
(31) ()政策的制订要重点关注到先进地区和落后地区的差距。
A 产业技术
B 产业组织
C 产业布局
D 产业保护
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：159
产业布局政策的平衡性原则，即在加快先进地区发展的同时，逐步缩小先进地区与落后地区的差距。
(32) 属于股东权益变动表的项目是()。
A 投资收益
B 营业外支出
C 提取盈余公积
D 每股收益
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：199-201
股东权益变动表项目。其他三项属于利润表的项目。
(33) 下列各项中,属于发行条款中影响债券现金流确定的因素是()。
A 汇率风险
B 回购市场利率
C 银行利率
D 税收待遇
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：30-31
影响债券现金流确定的因素有：1.债券的面值和票面利率;2.计付息间隔;3.债券的嵌入式期权条款;4.债券的税收待遇;5.其他因素。
(34) 下列各项中,()是经营往来中的关键交易。
A 大股东资产注入
B 上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
C 关联方共同投资某一项目
D 关联企业之间相互扶持
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：257
常见的关联交易主要有关联购销、资产租赁、托管经营、承包经营等管理方面的合同、关联方共同投资。
(35) 技术分析中的()指标是在WMS指标基础上发展起来的。
A BIAS
B MAS
C KD
D RSI
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：311
K、D指标是在WMS(n)的基础上发展起来的，所以K、D指标有WMS(n)的一些特性。
(36) 从理论上说,关联交易属于()。
A 市场行为
B 内幕交易
C 中性交易
D 以上都不对
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：259
从理论上说，关联交易属于中性交易，既不属于单纯的市场行为，也不属于内幕交易的范畴。
(37) 公司盈利预测中最为关键的因素是( )预测。
A 销售收入预测的准确性
B 生产成本预测的准确性
C 管理费用和销售费用预测的准确性
D 财务费用预测的准确性
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：186
销售收入预测的准确性是公司盈利预测中最为关键的因素。
(38) ()是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法。
A 基本面分析法
B 行为金融学分析法
C 量化分析法
D 技术分析法
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：14
考查量化分析法的定义。
(39) 根据板块轮动、市场风格转换而调整投资组合是一种()投资策略。
A 主动型
B 被动型
C 战略性
D 战术性
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：15
根据板块轮动、市场风格转换调整投资组合就是一种常见的主动型投资策略。
(40) 1953年,经济学家()在其发表的论文《风险最优配置中的证券作用》中,首次提出了状态证券的概念。
A 约翰?林特耐
B 尤金?法码
C 克里斯蒂安?惠更斯
D 肯尼斯?阿罗
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：8
1953年，美国经济学家肯尼斯·阿罗(Kermeth J.Arrow)发表了金融经济学历史上最重要的论文《风险最优配置中的证券作用》。在这篇论文中，阿罗首次提出了状态证券(State security)概念(也称阿罗一德布鲁证券或纯证券)，这种抽象的证券仅在未来某一确定状态下产生1个单位的现金回报。
(41) ( )的预测过程包括选择趋势模型、求解模型参数、对模型进行检验、计算估计标准误差四个步骤。
A 趋势外推法
B 指数平滑法
C 自回归预测法
D 移动平均法
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：177
考察时间数列中的趋势外推法。趋势外推法的预测过程一般分为四个步骤：选择趋势模型，求解模型参数，对模型进行检验，计算估计标准误差。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |