三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分。共20分。请判断以下各小题的正误。正确的填写A。错误的填写B)
1.有价证券具有收益性，因此本身具有一定的价值。( )
2.证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。( )
3.16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式——股份公司出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。( )
4.证券化率是指GNP占证券市值的比率。( )
5.股票的流动性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。( )
6.一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权的投资机构或者法人所有，则应记载国家授权的投资机构或者法人的名称。( )
7.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响。( )
8.在股份公司盈利分配顺序上，优先股票排在普通股票之后。( )
9.社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的非上市流通的股份。( )
10.已上市流通股份包括A股、B股、H股和其他。(.)
11.一般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的。( )
12.无论过去与现在，政府债券的功能始终仅是政府弥补财政赤字的一种手段。( )
13.我国的混合资本债券的清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前。( )
14.企业发行中期票据所募集的资金应用于企业生产经营活动，并在发行文件中明确披露资金具体用途;企业在中期票据存续期内变更募集资金用途时，无须披露。( )
15.在欧洲债券市场上，附货币权证债券允许权证持有人以特定的价格，即固定汇率将一种债券兑换成另一种债券。( )
16.开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，但一般有限制，不会导致清盘。( )
17.由于基金管理人负责基金的投资管理，因此，基金投资发生的亏损的责任应由基金管理人独立承担。( )
18.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并需要为此召开基金持有人大会。( )
19.一般情况下.基金份额价格与资产净值呈反向关系，即资产净值增长，基金价格降低。尤其是开放式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值来计价。( )
20.基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保。( )
21.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品比收益不对称的期权类产品小得多，但是，在交易所市场上则正好相反。( )
22.金融期货交易的对象是某一具体形态的金融工具，通常它是代表着一定所有权或债权关系的股票、债券或其他金融工具。( )
23.远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。( )
24.上市公司的公司债券和认股权均符合证券交易所上市条件的，应作为一个整体上市交易。( )
25.公募发行，又被称为“公开发行”，是发行人向特定的社会公众投资者发售证券的发行方式。( )
26.发行人、主承销商和询价对象在任何情况下都不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容。( )
27.会员制的证券交易所规定，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员或会员派出的入市代表，其他人不能买卖在证券交易所上市的证券。( )
28.上证380指数的计算方法、修正方法、样本股调整时间和方法与上证180指数相同。( )
29.中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。( )
30.证券投资的系统风险又可称为“不可分散风险”，故它无法通过多样化投资来消除。( )
31.利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。( )
32.境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例，累计(包括直接持有和间接控制)不得超过1/3。( )
33.参照国际通行规则，规定客户身份资料自业务关系结束后，客户交易信息自交易结束后，应当至少保存3年。( )
34.证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部门的业务许可，证券公司可以为从事自营业务的子公司提供融资或者担保。( )
35.证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。( )
36.证券公司的净资本指标反映了净资产中的低流动性部分。( )
37.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历。( )
38.证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过3个月。( )
39.证券市场监管是指政府证券主管机关对证券交易行为的监督管理。( )
40.证券从业人员对于在执业过程中所获得的未公开的信息负有保密义务，任何时候均不得向任何机关单位或者个人泄露。( )
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