1、 存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括( B )。
A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B.负责ADR的注册和过户
C.负责保管ADR所代表的基础证券
D.负责对公司管理监督
2、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有( C)。
A.设立或撤消分支机构
B.变更注册资本
C.增发资本
D.更换法定代表人
3、不是普通股股东享有的权利主要有( B )。
A.公司重大决策的参与权
B.选择管理者
C.有优先剩余资产分配权
D.优先配股权
4、不是影响债券利率的因素有( B )。
A.筹资者资信
B.债券票面金额
C.筹资用途
D.借贷资金市场利率水平
5、债券和股票的不同点表现在( C )。
A.都有规定的偿还期限
B.都属于有价证券
C.都是筹资手段
D.收益率相互影响
6、下面不是流通国债的特点是( C )。
A.可自由转让
B.通常不记名
C.自由认购
D.无面值
7、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是( A )。
A.货币市场基金
B.黄金基金
C.衍生证券投资基金
D.平衡性基金
8、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是( A )。
A.成长性基金
B.收入性基金
C.平衡性基金
D. 对冲基金
9、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录( D )年以上。
A.5
B.10
C.15
D.20
10、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况( D )时，基金也无权暂停估值。
A.基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日
B.出现巨额赎回的情形
C.出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产
D.基金管理人为降低管理费用而减少评估次数
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