31.根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括( )。
A.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C.允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
ABCD
32.系统风险包括( )。
A 。政策风险
B 。利率风险
C 。经营风险
D 。信用风险
AB
33.下列关于ETF(上市开放式基金)的说法中，正确的有( )。
A.可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B.申购、赎回均以现金的形式进行
C.申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D.深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
ABD
34.筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为( )。
A.偿还能力
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
BCD
35.债券与股票比较，两者的相同点有( )。
A.两者都属于有价证券
B.两者都是筹措资金的手段
C.两者的收益率相互影响
D.两者的发行目的相同
ABC
36.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产5%以上的重大损失
ABC
37.信息披露的意义在于( )。
A.有利于价值判断
B.防止信息滥用
C.有利于监督经营管理
D.防止不正当竞业
ABCD
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最标准的股票
C.风险最大的股票
D.和其他股票相比没有特点
ABC
39.《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是( )。
A.对在深交所中小企业板上市的公司。必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价
B.在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价
C.只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购
D.所有询价对象均可自主选择是否参与初步诲价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价
CD
40.2006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括( )。
A.完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B.对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C.建立以净资本为核心的监管指标体系
D.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
ABCD
41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
ACD
42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
AB
43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是( )。
A 。化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B 。保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C 。细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D 。严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
ABCD
44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
ABC
45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
AC
46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
BC
47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定征券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市
D.组织、监督证券交易
ABCD
48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B 。无面额股票也称为比例股票或份额股票
C 。无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D 。我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
ABC
49.股东大会的权力包括( )。
A.修改公司章程
B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.对发行公司债券作出决议
ABD
50.关于证券发行市场论述正确的是( )。
A 。证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B 。证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C 。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D 。证券发行市场是交易市场的基础和前提
ABCD
51.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。
A 。查询有关单位和个人的银行账户
B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D 。限制被调查事件当事人的证券买卖
ABCD
52.下面关于股权分置改革的表述，正确的是( )。
A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B 。 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D 。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
ABD
53.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A .1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B 。期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
C 。期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
D 。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
ABCD
54.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。
A.不允许接受委托为投资者进行买卖
B.不得办理期货保证金业务
C.不承担期货交易的代理、结算
D.不承担期货交易风险控制
ABCD
55.债券与股票的比较正确的是( )。
A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
ABCD
56.证券市场是( )直接交换的场所。
A.商品
B.价值
C.财产权利
D.风险
BCD
57.境外上市外资股包括( )。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
ACD
58.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。
A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则
B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C 。从业人员不得直接或间接持股
D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
ACD
59.以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。
A.财政债券
B.长期建设国债
C.记账式国债
D.储蓄国债(电子式)
AB
60.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D.管理比场外交易市场更加宽松
ACD
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