二、多项选择题
71.从一般意义上说，下列各项中，属于证券的作用的有( )。
A.反映了一种权利义务关系
B.是持有者的财产权利证明
C.是证明或设定权利的书面凭证
D.表明持有人拥有某种特定权益
72.下列关于有价证券的认识中，错误的有( )。
A.本身具有内在价值
B.无法代表财产权利
C.不具有交易价格
D.标有票面金额
73.下列对于虚拟资本定义的描述中，正确的有( )。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B.所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C.有价证券是虚拟资本的一种形式
D.虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
74.下列各项中，属于货币证券的有( )。
A.运货单
B.商业本票
C.现金
D.银行支票
75.按证券发行主体分类，证券可分为( )。
A.公司证券
B.金融证券
C.政府证券
D.私募证券
76.政府发行债券所筹集的资金可以用于( )。
A.协调财政资金短期周转
B.弥补财政赤字
C.兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D.实施某种特殊的政策
77.下列关于非上市证券的认识中，正确的有( )。
A.指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B.非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C.不允许在证券交易所内趸易
D.不可以在其他证券交易市场交易
78.有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。
A.所有权
B.使用权
C.债权
D.收益权
79.资本证券包括( )。
A.股票
B.债券
C.基金证券
D.可转换证券
80.证券可以看成是各类记载并代表一定权利的( )。
A.货币凭证
B.法律凭证
C.书面凭证
D.资本凭证
81.下列各项中，属于企业的组织形式的有( )。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.集体制
82.下列选项中，既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有( )。
A.工商企业
B.证券经营机构
C.个人
D.政府及其机构
83.我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股，是履行( )的职责。
A.国有资产保值增值
B.参股来支配更多社会资源
C.控制货币发行量
D.以上都是
84.下列各项中，属于证券市场产生的原因的有( )。
A.商业银行的出现
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
85.( )为证券市场的产生提供了现实的基础和客观的要求。
A.股份公司的建立
B.公司股票的发行
C.债券的发行
D.社会化大生产的出现
86.下列关于中国证券市场对外开放的描述中，正确的有( )。
A.我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
B.自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
C.逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
D.自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
87.下列概念中，属于股票性质的有( )。
A.有价证券
B.要式证券
C.设权证券
D.证权证券
88.股票应载明的事项主要有( )。
A.公司名称
B.公司成立时间
C.股票种类
D.票面金额
89.下列各项中，属于影响股价变化的基本因素的有( )。
A.公司经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
90.普通股票的特征可表述为( )。
A.普通股票是股息率固定的股票
B.普通股票是最基本、最重要的股票
C.普通股票是标准的股票
D.普通股票是风险最大的股票
91.非累积优先股票的特点有( )。
A.股息分派以年度为界
B.股息分派以固定股息率为上限
C.股东收入的稳定性高
D.公司股息分红的负担轻
92.下列各项中，属于外资股的有( )。
A.H股
B.S股
C.N股
D.红筹股
93.国有股从资金来源上看主要有( )。
A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
C.政府部门向新建股份公司的投资
D.授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
94.下列有关债券含义的说法中，正确的有( )。
A.发行人是借入资金的主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要还本付息
D.反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
95.下列各项中，其变化会引起债券价格上升的因素有( )。
A.市场利率下降
B.紧缩的货币政策
C.本币升值
D.对通货膨胀实行保值补贴
96.影响债券理论价格的主要变量有( )。
A.债券的期值
B.待偿期限
C.买卖价格
D.市场利率
97.在确认债券的面值时，需要确定的两个因素包括( )。
A.票面价值的币种
B.债券的票面金额
C.债券的票面利率
D.债券的利率计算方法
98.导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别为( )。
A.债务人不履行债务
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险
D.债权人的意外死亡
99.下列关于债券特征的描述中，正确的有( )。
A.偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B.流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C.一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D.一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
100.下列关于债券的说法中，正确的有( )。
A.许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
B.债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C.债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D.债券具有偿还性，投资一定能够收回
101.下列国债分类中，属于电子记账方式记录债权的有( )。
A.储蓄国债
B.账式国债
C.凭证式国债
D.实物国债
102.下列各项中，不属于我国在20世纪50年代发行的国债有( )。
A.人民胜利折实公债
B.财政证券
C.电子式储蓄国债
D.国家经济建设公债
103.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的区别有( )。
A.是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B.申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C.付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D.发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
104.储蓄国债(电子式)与记账式国债相比具有的不同之处有( )。
A.发行对象不同
B.发行利率确定机制不同
C.到期兑付方式不同
D.到期前变现收益预知程度不同
105.我国企业债券的发展大致经历的阶段有( )。
A.1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B.1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C.1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
D.从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
106.证券投资基金的特点有( )。
A.收益显著
B.集合投资
C.分散风险
D.专业理财
107.下列选项中，属于封闭式基金与开放式基金区别的有( )。
A.期限不同
B.基金份额交易方式不同
C.交易费用不同
D.发行规模限制不同
108.下列关于基金的分类说法中，正确的有( )。
A.按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B.按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C.按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D.按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
109.下列关于我国证券投资基金的发展概况描述中，正确的有( )。
A.基金规模快速增长
B.现阶段的主流形式为封闭式基金
C.基金产品差异日益明显
D.基金的投资风格趋于多样化
110.下列关于信用衍生工具的论述中，正确的有( )。
A.用于转移或防范信用风险
B.OTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C.信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D.用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
111.金融期货的基本功能有( )。
A.套期保值
B.价格发现
C.投机
D.套利
112.下列关于认股权证的杠杆作用的说法中，不正确的有( )。
A.认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B.对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C.认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D.认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
113.可转换债券的转换价格修正是指由于公司股票出现( )等情况时，对转换价格所作的必要调整。
A.发行债券
B.股价上升
C.股票送股
D.股票增发
114.下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有( )。
A.将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B.各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C.按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D.结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
115.存托凭证是指在一国证券市场流通的可转让凭证，它不代表( )证券。
A.债权
B.外国公司
C.跨国公司
D.基金组合
116.证券发行制度有( )。
A.注册制
B.核准制
C.公司制
D.会员制
117.下列各项中，属于场外交易市场的有( )。
A.NASDAQ市场
B.EASDAQ市场
C.SESDAQ市场
D.深圳证券交易所
118.与交易所相比，场外交易的优势在于( )。
A.交易设施先进
B.交易灵活
C.交易成本低
D.交易效率高
119.信息披露文件的责任主体主要包括( )。
A.发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B.发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C.证券服务机构
D.证券公司、保荐人
120.证券交易所的监管职能包括( )。
A.对证券交易活动进行管理
B.对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C.对全国证券、期货业进行集中统一监管
D.维护证券市场秩序，保障其合法运行
121.下列关于证券投资的风险与收益的描述中，正确的有( )。
A.在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B.风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C.美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
122.2006年实施的新《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了更为全面的规定，包括( )。
A.增加了公司章程的要求
B.增加了对主要股东资格的限制条件
C.证券公司的注册资本应当是实缴资本
D.将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
123.证券登记结算公司可以根据发行人的委托向证券持有人派发证券权益，包括( )。
A.派发股息
B.派发红股
C.派发资本利得
D.派发利息
124.下列各项中，属于国家法律的有( )
A.《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B.《证券法》
C.《基金法》
D.《证券发行上市保荐制度暂行办法》
125.《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的主要规定有( )。
A.内幕交易，泄露内幕信息罪
B.擅自发行股票和公司、企业债券罪
C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D.操纵证券市场罪
126.根据《证券法》，下列关于客户交易结算账户管理的说法中，正确的有( )。
A.证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B.禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C.证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D.证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
127.证券公司经营证券经济业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立( )，行使公司章程规定的职权。
A.薪酬与提名委员会
B.审计委员会
C.风险控制委员会
D.风险规避委员会
128.有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )。
A.指定商业银行
B.证券登记结算机构
C.资产托管机构
D.证券交易所
129.我国银行间债券市场的主要职能包括( )。
A.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C.提供网上票据报价系统
D.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
130.公司的公积金来源有( )。
A.股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B.每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C.股东大会决议后提取的任意公积金
D.公司经过若干年经营后资产重估增值部分
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