答案及解析
一、单项选择题
1.A
按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
2.B
有形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一。
3.D
从各国的具体实践看，出于维护金融稳定的需要，政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，减少非理性的市场震荡。所以选项D错误。
4.B
我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为l0%以上。
5.A
本题考查我国的股权分置改革。股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
6.A
2000年3月8日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立泛欧交易所。
7.C
2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第三，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
8.A
2007年8月，国家外汇管理局批复同意天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
9.A
本题考查储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处。储蓄国债(电子式)与记账式国债都是以电子记账方式记录债权。所以选项A表述错误。
10.A
本题考查我国的金融债券。从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体开始发行浮动利率债券。
11.D
本题考查每股账面价值的概念。
12.D
本题考查经济周期循环。经济周期变动与股价变动的关系是：复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷。
13.D
传统理论认为，汇率下降，即本币升值，不利于出口而利于进口，同时引起境外资本流人，国内资本市场流动性增加。
14.B
社会公益基金包括福利基金、科技发展基金、教育发展基金、文学奖励基金等。
企业年金与社会公益基金都属于基金性质的机构投资者。所以选项B错误。
15.B
本题考查证券市场的发展阶段。选项A属于停滞阶段，选项B属于恢复阶段，选项C属于初步发展阶段，选项D属于加速发展阶段。
16.D
本题考查债券所规定的借贷双方的权利义务关系。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证。
17.D
金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构。
18.B
新中国成立以来，在20世纪60年代和70年代，我国停止发行国债。
19.C
本题考查股票最基本的特征——收益性。
20.A
本题考查无面额股票。美国纽约州最先通过法律允许发行无面额股票。
21.D
本题考查信用衍生工具。信用衍生工具是指以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具。
22.D
l988年国际清算银行(BIS)制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的50%。
23.B
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管。
24.D
本题考查证券投资基金的特点。证券投资基金对投资的最低限额要求不高。
25.A
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
26.C
本题考查LOF。LOF是一种开放式基金。
27.D
本题考查基金份额持有人享受的权利。在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额，这属于基金份额持有人的义务。
28.C
本题考查基金托管费。我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提托管费，通常低于0.25%。
29.C
本题考查证券发行市场。证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场。
30.B.
《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》要求发行人具备一定的资产规模，具体规定最近1期末净资产不少于2000万元，发行后股本不少于3000万元。
31.D
信用公司债券属于无担保证券范畴。
32.B
根据规定，中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的40%。
33.B
欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。所以选项B错误。
34.D
本题考查金融期货的价格发现功能。理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，即便现货价格不变，期货价格也会与之存在差异。
35.D
期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生产品。
36.A
目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。
37.A
本题考查存托凭证的定义。
38.D
最早的证券化产品以商业银行房地产按揭贷款为支持，故称为按揭支持证券(MBS)。
39.B
封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%，封闭式基金一般采用现金方式分红。
40.C
本题考查证券投资基金的风险。选项C不包括在内。
41.B
本题考查证券公司内部控制机制的原则——健全性、合理性、制衡性、独立性。
42.D
本题考查证券公司的净资本。计算净资本的主要目的，一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全;二是在证券公司经营失败、破产关闭时，仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。
43.D
证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险资本准备。
44.B
中小企业板块股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
45.B
代办股份转让系统是一个以证券公司及相关当事人的契约为基础，依托证券交易所和中央登记公司的技术系统和证券公司的服务网络，以代理买卖挂牌公司股份为核心业务的股份转让平台。
46.B
本题考查中小企业板指数。中小企业板指数属于综合指数类。
47.D
《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司，不得采取合伙及其他非法人组织形式。
48.A
l998年后，中国人民银行的证券公司监管职责移交中国证监会。
49.A
证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。
50.D
本题考查证券业从业人员诚信信息记录的内容——基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。
51.B
定向发行，又称为私募发行、私下发行。
52.D
创业板市场又称二板市场。
53.C
无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的±30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
54.C
以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役。
55.C
首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。
56.C
从资本市场的发展历程来看，保护投资者利益，让投资者树立信心，是培育和发展市场的重要环节，是证券监管机构的首要任务和宗旨。
57.D
本题考查操纵市场行为。选项D属于内幕交易行为。
58.D
上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后的l个月内编制完成季度报告并披露。
59.D
证券经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
60.D
本题考查融资融券业务的定义。
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