多项选择题
多选：证券是指( )。
A.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
B.用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.各类证明持有者身份和权利的凭证
D.各类记载并代表一定权利的法律凭证
答案：ABD
解析：并不是所有能证明持有者身份和权利的凭证都是证券，如身份证，C不选。
多选：下列关于证券的表述中正确的是( )。
A.证券是采取纸面形式做成的书面凭证
B.证券持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
C.证券是指用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
D.证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证
答案：BCD
解析：证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式，A错误。
多选：关于有价证券所具有的特征，以下说法正确的是( )。
A.证券的风险与其收益成正比
B.不同证券的流动性是不同的
C.有价证券本身具有收益性
D.债券一般有明确的还本付息期限，股票可视为无期限证券
答案：ABCD
解析：该题的四个选项说法均正确。
多选：证券市场按证券进入市场的顺序而形成的结构关系，可以划分为( )。
A.一级市场和二级市场
B.初级市场和次级市场
C.发行市场和流通市场
D.股票市场和债券市场
答案：ABC
解析：按照证券进入市场的顺序而形成的结构关系，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。
多选：证券市场按照层次结构的不同，可以划分为( )。
A.初级市场和次级市场
B.一级市场和二板市场
C.一级市场和二级市场
D.发行市场和流通市场
答案：ACD
解析：按层次结构划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。证券发行市场又称一级市场或初级市场，证券交易市场又称二级市场、流通市场或次级市场。
多选：关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是( )。
A.有价证券是价值的直接代表
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D.证券市场是风险直接交换的场所
答案：ABCD
解析：证券市场的交易对象是各种各样的有价证券，其本质上是价值的一种直接表现形式，本身也是一定量财产权利和风险的代表，故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。
多选：证券市场是( )直接交换的场所。
A.风险
B.财产权利
C.价值
D.现金
答案：ABC
解析：证券市场的交易对象是各种各样的有价证券，其本质上是价值的一种直接表现形式，本身也是一定量财产权利和风险的代表，故证券市场是价值、财产权利和风险直接交换的场所。
多选：证券市场按交易场所结构可以分为( )。
A.无形市场
B.外汇市场
C.货币市场
D.有形市场
答案：AD
解析：按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为有形市场和无形市场。
多选：有关证券市场的基本功能，以下说法正确的是( )。
A.证券市场的资本配置功能是指证券价格引导资本流动从而实现资本的合理配置功能
B.发展潜力巨大的企业发行的证券的预期报酬率高，企业筹资能力强
C.证券市场具有为资本决定价格的功能
D.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资的目的
答案：ABC
解析：资金盈余者可以通过买入证券而实现投资的目的，D错误。
多选：参与证券投资的金融机构有( )等。
A.证券经营机构
B.银行业经营机构
C.保险公司
D.中央银行
答案：ABC
解析：参与证券投资的金融机构包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构。
多选：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买( )投资于证券市场。
A.政府债券
B.股份制银行发行的股票
C.可转换公司债券
D.金融债券
答案：AD
解析：各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。
多选：下列机构中，属于证券服务机构的有( )。
A.财务顾问机构
B.资信评级机构
C.投资咨询机构
D.会计师事务所
答案：ABCD
解析：证券服务机构包括：证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
多选：随着信用制度的发展，( )等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
A.商业信用
B.国家信用
C.私人信用
D.银行信用
答案：ABD
解析：随着信用制度的发展，商业信用、国家信用、银行信用等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。
多选：关于证券市场萌芽阶段的标志性事件，以下说法正确的是( )。
A.1817年，成立纽约证券交易会，并于1863年改名为“纽约证券交易所”
B.1790年，成立了美国第一个证券交易所--费城证券交易所
C.1602年，荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所
D.1773年，英国的第一家证券交易所成立，并于1802年获得英国政府的正式批准
答案：ABCD
解析：以上都为证券市场萌芽阶段的标志性事件。
多选：关于证券市场的发展历史，以下说法正确的是( )。
A.美国证券市场是以买卖政府债券开始的
B.美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C.20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
D.证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标念
答案：ACD
解析：美国第一个证券交易所是费城证券交易所，B错误。
多选：金融机构高杠杆运作体现在( )。
A.无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延
B.保证金交易制度
C.投资具有高杠杆属性的衍生产品
D.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
答案：ABCD
解析：以上选项都是金融机构高杠杆运作的体现。
判断题
判断：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。( )
答案：A
解析：根据我国政府对WTO的承诺，加入3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，中外合营证券公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金。
判断：有价证券本身是有价值的。( )
答案：B
解析：有价证券本身没有价值，但由于代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
判断：证券代表的是一定数额的实物资产，投资者持有证券也就是同时拥有这部分的资产，因而证券本身具有收益性。( )
答案：B
解析：证券代表的一定数额的虚拟资产，投资者持有证券也就同时拥有取得这部分资产增值收益的权利，因而证券本身具有收益性。
判断：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，而是与真实资本的重置价格相等。( )
答案：B
解析：虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等。
判断：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。( )
答案：A
解析：上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在交易所内公开买卖的证券。
判断：非上市证券可以在证券交易所以外的其他证券交易市场交易。( )
答案：A
解析：非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
判断：证券市场是为了解决长期资本和短期资金供求矛盾而产生的市场。( )
答案：B
解析：证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场。
判断：证券市场可以化解资本的供求矛盾。( )
答案：A
解析：证券市场一方面为资金需求者提供了通过发行证券筹集资金的机会，另一方面为资金供给者提供了投资对象。
判断：在证券市场上，忽视筹资或投资任何一方的利益都会导致市场的严重缺陷。( )
答案：A
解析：筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷。
判断：证券业协会的权利机构是理事会。( )
答案：B
解析：证券业协会的权利机构是会员大会。
判断：证券业协会是证券服务机构，是社会团体法人。( )
答案：B
解析：中国证券业协会是证券行业自律性组织。
判断：从自然经济向商品经济发展的初期，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集。( )
答案：A
解析：从自然经济向商品经济发展的初期，由于社会分工不发达，生产力水平低下，社会生产所需要的资本除了自身积累外，可以通过借贷资本来筹集，但当时的信用制度仍是简单落后的，证券市场无法形成。
判断：交易所重组与公司化是21世纪以来证券市场全球化趋势的表现之一。( )
答案：A
解析：信息技术的进步以及经济金融全球化使交易所本身也产生了集中趋势，交易所公司化是证券业应对激烈市场竞争的又一表现。
判断：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。( )
答案：A
解析：《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制，更大程度地发挥资本市场优化资源配置的功能。
判断：我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。( )
答案：B
解析：我国股票市场融资国际化以B、N、H股等股权融资为突破口。
判断：根据我国政府对WTO的承诺，中外合资基金公司中，外资比例最高不得超过49%。( )
答案：B
解析：允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%。
证券从业资格考试频道为您推荐：
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |